东方刑事合规研究院

第一次业务研讨会

Dongfang Academy of Criminal Compliance

2021

研讨会现场

         近日，北京市东方律师事务所刑事合规研究院首次召开业务研讨会，会议主题是案例研讨和大型企业合规经验分享。来自公安大学、社科院等的专家及东方刑事合规研究院全体人员参加了此次研讨会。

01大型企业合规经验分享

李晨

研究院 副院长

         研讨会首先由李晨副院长结合自身工作经历分享了大型企业合规经验，提出做好合规不仅仅要了解客户，更要了解客户的客户。李晨强调，面对企业的不同客户，要采用不同的合规策略，精准防范风险。针对企业的系统性和非系统性风险，在合规计划中则可以分别采用改组董事会或设立合规部独立履职等方式予以防控。最后，李晨副院长对年轻律师提出建议：在未来合规的行业性特征越来越明显的趋势下，年轻律师要选择一个行业领域，不断学习行业知识，钻研行业规律，努力成为该领域的合规专家。

02案例研讨

刘洋丨孙湛为

研究院 研究员

        下半场会议，由刘洋、孙湛为二位律师介绍了目前正在办理的内蒙古赤峰市一起非法经营案，参会人员就两个问题进行了研讨：1、内蒙古非高检院试点单位，能否启动刑事合规相对不起诉程序；2、本案具体情况能否启动刑事合规以及如何开展刑事合规工作。

马明亮

         公安大学马明亮教授认为，本案可以为涉案企业制定整改计划，开展合规建设，以此作为罪轻辩护意见的一部分。内蒙古并非高检院企业合规试点地区，因此在具体操作中，可以围绕企业合规的内容开展工作，但是避免使用合规不起诉等试点范围内的概念。

董坤

研究院 执行院长

         研究院执行院长董坤教授指出，目前刑事合规主要适用于单位犯罪，但也包括与公司人员密切相关的犯罪，因此可以从企业合规、认罪认罚、企业的未来发展与营商环境等多方面进行综合论证，达到最佳的罪轻辩护效果。

李彬

研究院 院长

         研究院院长李彬指出，鉴于该案目前正处于侦查阶段，待时机成熟时，可将本案提交至刑事合规研究院的专家委员会进行评议，由与会专家共同出具专家意见等材料，并以此材料为基础与相关监管机构、司法机关进行沟通。

03会议总结

         会议强调，刑事合规是全球趋势，要坚决以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚决贯彻落实党中央、最高人民法院、最高人民检察院关于依法治国的部署要求，全面推进依法治企，为企业提供有力的刑事合规保障。北京市东方律师事务所刑事合规研究院将进一步立足实践，做好刑事合规经验积累与传承，不断提升刑事合规理论和实践水平，打造“东方标准”的刑事合规体系。