目录

一．合规文件

1.国内首部中小企业合规团体标准发布

二．合规动态

1.安徽：推动涉案企业合规改革有序开展

2.证监会发监管通告多起证券基金信息系统安全事件案例，多家机构合规内控不到位

3.融合公益诉讼，完善企业合规激励

4.常州检察：探索形成多种“本地模式”，初步建起第三方监督机制

三．合规案例

1.重庆：合规整改后，企业重启上市路

一．合规文件

1.国内首部中小企业合规团体标准发布

发布时间：2022-05-25

来源： 中国证券报·

内容摘要：日前，《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准(以下简称《标准》)经中国中小企业协会批准正式发布。这是我国首部关于中小企业合规管理体系有效性评价的团体标准，对中小企业合规管理体系的评价方法、评价流程、评价指标等提供了全面、细致的规范标准，是中小企业合规建设领域的一项创新性举措。据了解，《标准》的起草工作由中国中小企业协会企业合规专业委员会作为牵头起草单位，中国标准化研究院和上海之合网络科技有限公司共同参与。起草专家组的构成涵盖了司法机关、国内知名高校、标准院专家、科研机构、科技企业、律师事务所的专家，其中不乏ISO37301国际标准制定专家组成员，均有多年的合规理论与实践经验。业内人士指出，《标准》是中小企业合规体系建设的里程碑，它提供了一套全面且完善的中小企业合规管理体系的评价方法论，既符合中小企业当前发展阶段实际，同时也具备中小企业合规建设长远发展的前瞻指导意义。《标准》公布实施将切实促进中小企业的合规经营和高质量发展，护航中小企业规范发展，为中小企业高质量发展提供坚实保障。

二．合规动态

1.安徽：推动涉案企业合规改革有序开展

发布时间：2022-05-27

来源：正义网

内容摘要：近日,安徽省召开涉案企业合规第三方监督评估机制管委会第一次联席会议,审议通过第三方监督评估机制管委会工作规则及第三方监督评估机制专业人员选任管理办法。这标志着涉案企业合规改革工作在安徽省全面启动以及涉案企业合规第三方监督评估机制正式运行。安徽省副省长、省工商联主席王翠凤,省检察院检察长陈武出席会议并讲话。 

2.证监会发监管通告多起证券基金信息系统安全事件案例，多家机构合规内控不到位

发布时间：2022-05-24

来源：中国经济网

内容摘要：在日前证监会机构部下发的《机构监管情况通报》中，将近期发生的多起信息系统安全事件案例作为重点进行了专门通报，并着重点提到了包括招商证券、首创证券等在内的多家券商及基金公司。《机构监管情况通报》中提到，近期，多家证券基金经营机构发生信息系统安全事件，尤其是招商证券短时间（3月14日、5月16日）连续发生同类事件，影响投资者正常交易，给行业声誉造成了负面影响。在对近期发生的多起信息系统安全事件的分析中，监管认为，主要反映五方面问题，包括合规内控不到位；未清晰、准确、完整掌握外部供应商提供软件的系统架构；移动APP开发管理存在短板；安全管理存在漏洞等。

3.融合公益诉讼，完善企业合规激励

发布时间：2022-05-24

来源：正义网

内容摘要：企业合规的前置法领域涵盖了刑事法律、民事法律、行政法规、行业规则等,相应的激励措施从刑事法领域延伸到行政法、民事法等领域。检察机关提起的公益诉讼是针对特定领域涉及公共利益的案件,如果涉案企业建立并有效实施合规计划,公益诉讼赔偿(包括损害赔偿和惩罚性赔偿)可以减、缓、免,甚至可以终结公益诉讼程序。因此,公益诉讼赔偿减缓免、终结机制,与刑事处罚从宽机制一样,可以作为企业合规的激励措施。 涉案企业合规改革,经历了第一批试点和第二批试点,当前已经在全国检察机关全面推开。涉案企业合规改革逐步走向深入,不仅涉及刑事检察,还涉及行政检察、公益诉讼检察等;应当发挥“四大检察”职能,协同推进企业合规改革走向深入。涉案企业合规的刑行衔接已引起学界广泛关注,但是企业合规与公益诉讼之间的关系很少被关注。事实上,公益诉讼制度可以成为企业合规激励机制的一部分,这也是构建中国特色企业合规制度的重要内容。

4.常州检察：探索形成多种“本地模式”，初步建起第三方监督机制

发布时间：2022-05-23

来源：常州市检察院

内容摘要：最高人民检察院发布检察政策，陆续在10个省份开展企业合规改革试点，常州也于去年10月被纳入改革试点地区。5月19日，常州市检察机关召开新闻发布会，通报了试点工作情况。自2020年以来，全市共探索办理适用企业合规案件19件，涉及21家企业，现已完成合规考察9件案件10家企业，尚有10件案件11家企业仍在合规考察期内。目前，全市各基层检察院开展试点工作无一空白，并在实践中探索形成了各有特色的“本地模式”。如钟楼区检察院建立了“检察建议+合规协议”模式，天宁区检察院探索出刑事合规建设“七步工作法”；溧阳市检察院重点针对小微企业探索适用“简式”合规程序，并因此被省检察院确定为合规重点项目试点单位。为了防止涉案企业“阳奉阴违”，以“纸面合规”逃避刑事追责，我市现已完成合规考察的9件案件中，有6件案件通过邀请人大代表、行政机关相关人员组成“专业团队”，对涉案企业合规建设进行考察评估；同时，市工商联、市司法局、市财政局、市生态环境局、市政府国资委、市税务局等11家单位成立了第三方监督评估机制管理委员会，初步形成了第三方监督机制。

三．合规案例

1.重庆：合规整改后，企业重启上市路

发布时间：2022-05-23

来源：正义网

内容摘要：近日,在企业合规建设验收通过后,重庆市梁平区检察院检察官李艺向一家民营企业送达不起诉决定书。企业负责人悬着的心终于落了地,“公司正加紧筹划上市,合规改革给了企业再活一次的机会!” 2019年10月至2021年5月,该公司未将生产过程中产生的废切削液收集交由具备处置资质的单位处理,而是直接倒入下水管道一路外排入河。经生态环境部门认定,该废切削液属于危险废物。2021年7月,公安机关以涉嫌污染环境罪对该公司立案侦查。同年9月,该案移送梁平区检察院审查起诉。“涉案企业产品市场占有率位居相关细分领域全国第一,目前经营状况好、吸纳就业多、税收贡献大。”审查案件时,办案检察官李艺发现,如果一诉了之,不仅导致企业上市计划中止,还会影响300多名员工的就业。 今年3月21日,经该公司申请并层报重庆市检察院第二分院、重庆市检察院同意后,梁平区检察院决定启动涉案企业合规第三方监督评估机制。