一、合规动态

1.企业合规“后半篇文章”，如何做？

一．合规动态

1.企业合规“后半篇文章”，如何做？

发布时间：2023-02-02

来源：法治日报·法治周末

内容摘要：1月16日，最高人民检察院发布第四批涉案企业合规典型案例。在这批案例中，合规准备工作前移、积极稳妥探索对重罪案件适用合规考察程序、探索对多罪名涉案企业开展合规考察等经验做法均有体现，并充分考虑了大中小微以及中外合资、外资等不同企业类型合规特点。《法治周末》记者注意到，该批案例的发布时间，距最高检2022年8月向社会发布第三批涉案企业合规典型案例正好5个月。这批典型案例共5件，分别是北京李某某等9人保险诈骗案，山东潍坊×公司、张某某污染环境案，山西新绛南某某等人诈骗案，安徽C公司、蔡某某等人滥伐林木、非法占用农用地案，浙江杭州T公司、陈某某等人帮助信息网络犯罪活动案。

2.行刑并进推动企业环境合规

发布时间：2023-02-01

来源：法治日报

内容摘要：1月16日，最高人民检察院发布第四批涉案企业合规典型案例，指导企业合规改革深入开展。这批案例对于警示教育企业合规经营，指导检察机关办理涉案企业合规案件，推动涉案企业合规改革深入开展具有现实意义。相比于其他经济犯罪，环境犯罪更适宜适用企业合规不起诉。保护环境、维护生态的可持续发展，是刑法规定环境犯罪所旨在实现的目标。因此，检察机关在面对环境犯罪时，仍需要平衡企业、社会与环境保护之间的关系。在刑法层面，环境犯罪属于典型的行政犯，以违反相关行政法规为前提，具有入罪门槛低、刑罚重的现实特征；在刑罚层面，传统的有期徒刑与罚金刑并不能弥补环境犯罪所造成的生态损害，还有可能导致涉罪企业破产、员工失业与社会经济损失。因此，在环境犯罪领域存在比较明显的企业发展、社会利益与生态利益的冲突，急需寻求破局之道。展望环境犯罪治理的未来，企业因污染环境或破坏野生动植物资源而涉及单位犯罪时，在恢复性司法理念的指导下，通过企业合规不起诉，将企业行政责任与刑事合规相结合，推动生态修复与合规整改的联动，则能够有效实现社会公共利益的保护、企业的再犯预防与生态环境的可持续发展三者之间的平衡。此次最高检发布的第四批涉案企业合规典型案例也体现了这种环境犯罪治理的趋势。

3.少捕慎诉慎押 呵护市场主体 2022年江西省化解涉民营企业行政争议案件168件 

发布时间：2023-01-30

来源：大江网

内容摘要：近年来，我省检察机关围绕落实省委省政府“一号改革工程”部署，立足检察职能找准优化法治化营商环境的切入点、着力点，积极主动落实具体举措，服务保障打响江西营商环境品牌。严格落实“少捕慎诉慎押”刑事司法政策。2022年全省检察机关对非公经济人员不捕率56.68%，不诉率42.43%，同比分别上升22.68、16.18个百分点。对涉企犯罪在办案件开展全流程、全覆盖的羁押必要性审查，变更强制措施或释放28人，涉企刑事案件诉前羁押率8.81%，同比下降9.24个百分点。依法全面推开涉案企业合规改革。2022年全省共办理涉企业合规案件244件，办案规模位居全国前列，其中适用第三方监督评估机制的案件183件，占比75%，涉及35个罪名。已办结涉案企业合规案件137件，分别对170人、81家企业作出不起诉决定，对14名涉案企业人员提出轻缓刑量刑建议，一批企业整改合规后得以正常经营发展。

4.江苏政法惠民实事件件润民心

发布时间：2023-01-30

来源：法治日报-法治网

内容摘要：若企业被定罪处罚，经营将会陷入困境，大量人员有失业风险。”南京市建邺区某企业在多个工程项目招投标过程中涉嫌串通投标，该案承办检察官告诉《法治日报》记者，在依法惩罚涉案人员的同时，建邺区人民检察院经走访调研论证后，启动企业合规治理程序，并指导企业制订“三年合规行动计划”。解民忧纾企困。江苏深入推进涉案民企合规改革，对涉案企业给予合规整改机会，让企业“活下来”“留得住”“经营好”，让企业员工得以继续安心工作。省人民检察院建立完善覆盖合规案件办理全流程的合规办案规程，在全国率先实现合规办案市县两级检察院全覆盖，累计办理涉企业合规案件463件。

二．合规案例

1.2023年检察机关将继续深入推进涉案企业合规改革

发布时间：2023-01-16

来源：中国经济网

内容摘要：最高人民检察院发布第四批涉案企业合规典型案例。最高检第四检察厅负责人表示，2023年检察机关将继续深入推进涉案企业合规改革，持续扩大办案规模，逐步拓展案件范围，充分利用第三方监督评估机制，更加重视做好合规“后半篇文章”，注重加强行刑衔接，积极推动涉案企业合规改革立法，落实对各类所有制企业依法平等保护，以检察工作现代化服务中国式现代化，助力经济高质量发展。该批典型案例共5件，分别是：北京李某某等9人保险诈骗案，山东潍坊X公司、张某某污染环境案，山西新绛南某某等人诈骗案，安徽C公司、蔡某某等人滥伐林木、非法占用农用地案，浙江杭州T公司、陈某某等人帮助信息网络犯罪活动案。该批典型案例涉及的合规类型有：汽车销售服务企业保险专项合规、中外合资企业环境保护专项合规、劳动密集型企业安全生产及财税管理专项合规、外资企业多罪名生态环保专项合规、互联网科创公司网络犯罪专项合规。其中，山东潍坊X公司、张某某污染环境案和安徽C公司、蔡某某等人滥伐林木、非法占用农用地案中的涉案企业涉及中外合资企业、外商独资企业，案件办理中，检察机关结合涉案的中外合资企业、外商独资企业各自特点，积极探索，努力帮助其建立符合我国国情的专项合规体系，助力涉外企业在中国的可持续发展。据介绍，该批典型案例主要经验做法有：合规准备工作前移，坚持全流程、系统性推进合规改革试点工作；准确把握涉案企业合规的适用条件，积极稳妥探索对重罪案件适用合规考察程序；注重理念指引，积极探索对多罪名涉案企业开展合规考察；强化诉源治理，助力数字经济发展等。