目录

一．新规速递

1.雷山县出台贵州省首个企业合规“红头文件”

二．合规动态

1.“企业合规贷”，真的来了！

2.上海检察机关推进涉案企业合规改革优化营商环境

3.雷山：成立全省首家涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会

4.“合规互认”挽救涉案企业生命

5.先行先试，做好企业合规“后半篇文章” 

三．合规案例

1.如皋检察1件案例入选最高检《涉案企业合规改革试点参考文件》向全国推广

一．新规速递

1.雷山县出台贵州省首个企业合规“红头文件”

发布时间：2022-03-04

来源：贵州省雷山县检察院

内容摘要：2月25日，中共雷山县委办公室、雷山县人民政府办公室联合印发《雷山县开展企业合规工作实施方案》、《雷山县企业合规第三方监督评估机制实施细则》、《雷山县涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法》，从“聚合力”“治已病”“治未病”三个层面对全县推进企业合规建设工作进行统筹部署。据悉，这是贵州省范围内首个以党委政府发文形式支持检察机关牵头开展企业合规建设的“红头文件”。

二．合规动态

1.“企业合规贷”，真的来了！

发布时间：2022-03-03

来源：江苏省无锡市滨湖区人民检察院

内容摘要：为落实“六稳”“六保”，实现企业合规与金融服务有机贯通，促进民营企业合规经营、健康发展，3月2日，经过四个月时间的调研论证、磋商交流，无锡市滨湖区人民检察院与中国农业银行无锡滨湖支行、区工商联召开“企业合规贷”机制共建仪式暨护航民企工作交流会，探索首创“企业合规贷”长效工作机制，以吸引更多企业说“我要合规”。

2.上海检察机关推进涉案企业合规改革优化营商环境

发布时间： 2022-03-03 

来源：法制日报

内容摘要：涉案企业合规改革试点工作从金山、浦东到全市铺开，上海结合试点实际，已经形成虚开发票、侵犯个人信息等6类罪名类型化合规审查标准。截至目前，全市共有43件案件、50家企业纳入合规试点。在金融证券、知识产权、网络安全等领域，上海还在积极拓展案件类型和适用罪名，与公安、监委探索在第三方机制启动环节的衔接，积极引导培育重大、有代表性、有影响力的适用第三方机制的涉案企业合规典型案例。在工作模式上，上海更加突出市检察院的统筹把关作用，上海市检察院第四检察部负责对全市所有涉案企业合规改革试点案件的统一把关，对每一起拟列入改革试点的案件，明确审核标准，列明否决或者认可理由。此外，上海市检察院开发上线“企业信用查询服务申请平台”，与统一业务应用系统2.0对接，依托上海市大数据中心、“信用上海”、社会信用查询平台等数据信息，借智借力开展合规社会调查。

3.雷山：成立全省首家涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会

发布时间：2022-03-03

来源：黔东南州人民检察院 

内容摘要：做实涉案企业合规，重在落实第三方监督评估机制。3月1日，雷山县检察院在县委县政府的支持领导下，成立全省首家由县司法局、县财政局、县税务局、县自然资源局、县审计局、县市场监督管理局、县工商业联合会等16家职能部门组成的涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会（以下简称第三方管委会），并选任具备金融、税务、审计等领域专业资质的罗兰英、王崇君等30名同志作为雷山县涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员。这是企业合规工作开展以来雷山县检察院在全省范围内的率先探索。据悉，成立第三方管委会旨在贯彻落实最高检、司法部、工商联等九部门联合印发的《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》，加快推进第三方监督评估机制规范化制度化建设，持续助推雷山县域经济高质量发展，进一步营造优质的法治营商环境。

4.“合规互认”挽救涉案企业生命

发布时间：2022-02-26

来源：最高人民检察院

内容摘要：2020年3月，最高人民检察院在全国选择6家检察院启动企业合规试点，深圳市宝安区、南山区检察院入选首批试点。一年后，最高检启动第二批试点，深圳两级检察机关12家检察院被全部纳入试点范围。近两年来，深圳持续深入推进改革，奋力创建企业合规改革“深圳样本”。截至2021年底，全市检察机关共办理企业合规案件60件，占全省企业合规案件总数的81.08%，占全国企业合规案件总数的近10%。

5.先行先试，做好企业合规“后半篇文章” 

发布时间：2022-02-25

来源：最高人民检察院

内容摘要：记者近日采访了解到，为做好企业合规“后半篇文章”，江苏省检察机关先行先试，探索推出第三方监督评估机制，去年以来全省运用该机制办理企业合规案件81件，促进企业真合规、真整改，推动企业发展行稳致远，全力服务保障江苏经济高质量发展。2021年8月底，江苏省检察院联合省工商联等八部门成立了江苏省第三方监督评估机制管理委员会，承担对第三方机制的宏观指导、具体管理、日常监督、统筹协调等职责，确保第三方机制依法、有序、规范运行，以及第三方组织及其组成人员依法依规履行职责。江苏各级检察机关认真贯彻落实指导意见，部分地区结合本地案件特点，因地制宜将政法委、发改委、海关等单位纳入第三方机制管委会成员单位，扩大机制覆盖范围。目前，第三方机制已覆盖全省三级检察机关，涵盖基层院79家。

三．合规案例

1.如皋检察1件案例入选最高检《涉案企业合规改革试点参考文件》向全国推广

发布时间：2022-03-03

来源：江苏省如皋市人民检察院 

内容摘要：近日，如皋市检察院办理的H公司虚开增值税专用发票案被最高人民检察院编入《涉案企业合规改革试点参考文件》向全国推广，为涉案企业合规建设、第三方组织合规有效性评估和检察机关办案提供参考。