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发布时间：2022-03-04

来源：贵州省雷山县检察院

内容摘要：2月25日，中共雷山县委办公室、雷山县人民政府办公室联合印发《雷山县开展企业合规工作实施方案》、《雷山县企业合规第三方监督评估机制实施细则》、《雷山县涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法》，从“聚合力”“治已病”“治未病”三个层面对全县推进企业合规建设工作进行统筹部署。据悉，这是贵州省范围内首个以党委政府发文形式支持检察机关牵头开展企业合规建设的“红头文件”。

发布时间：2022-03-10

来源：深圳市司法局

内容摘要：近日，深圳市司法局组织召开首批4宗企业合规案件第三方监控人抽选会议，以“电脑摇号”方式随机抽选出首批4宗企业合规案件对应的第三方监控人。为依法合规推进深圳市企业合规改革试点工作，深圳市司法局与深圳市检察院等九部门于2021年7月建立了深圳市企业合规第三方监督评估机制，共同制定了《企业合规第三方监督评估机制委员会及地第三方监控人管理暂行规定》等制度文件，并于2021年底通过公开选任方式确定并公布了深圳市第一批企业合规第三方监控人30家机构名单。近期，深圳市检察院根据前期办案情况，向深圳市司法局提出了选定4期企业合规案件第三方监控人的需求。根据有关规定，深圳市司法局需应检察院要求，从名录库中分类随机抽取第三方监控人。鉴于深圳市企业合规案件第三方机制处于探索阶段，尚未建立完善的抽取规则，为了尽快配合市检察院启动首批第三方机制案件，深圳市司法局拟定了《深圳市司法局首批企业合规案件第三方监控人随机抽取工作规程》，并向深圳市企业合规第三方监督评估机制管委会各成员单位、深圳市企业合规第三方监控人单位征求意见。在综合各方意见的基础上，确定了适用于首批启动第三方机制企业合规案件的第三方监控人随机抽取工作规程。

2.“知乎亲自答” 社区首席大检察官现身：最高检报告提涉案企业合规改革试点释放了哪些信号

发布时间：2022年3月10日

来源：21世纪经济报道

内容摘要：检察机关怎么当好民营企业的“老娘舅”？涉案企业合规为啥既要厚爱又要严管？这位共和国首席大检察官现身知乎回答网友提问，解答“涉案企业合规”问题，给出一份权威答案。具体司法办案中，尤其是涉及民营企业，很可能出现“老板一抓、企业乱套、工人下岗”的情况。因此自2020年3月起，最高检推动企业合规改革试点工作——在落实少捕慎诉慎押、认罪认罚从宽制度的同时，推动涉案企业开展合规管理，督促涉案企业作出合规承诺、积极整改，举一反三、堵漏建制，促进合规守法经营。目前该项试点工作稳步推进，企业合规改革已成为检察机关服务经济发展的重要切口。正如张军回答问题时提及“直接的目的是：防止不当办一个案件，垮掉一个企业；更高的目标是：通过办好每一个案件，积极营造法治化营商环境，促进企业规范发展”。

3.王静成代表:推动企业合规良性发展需对立法进行整合

发布时间：2022-03-10

来源: 正义网 

内容摘要：“江苏作为全国唯一‘全域企业合规试点’省份,企业合规检察改革试点工作顺利推进。目前,涉案企业合规改革基本特点是,在现有法律框架内,依托认罪认罚从宽制度,最大限度给予企业合规以刑事激励。”全国人大代表、江苏省苏北人民医院医疗集团理事长王静成经过充分调研,今年带来了一份关于推动企业合规良性发展和立法整合的建议。“据我了解,在实践中,开展企业合规建设也遇到一些困难,主要是没有明文法律授权,导致部分试点探索存在制度障碍,如果单纯靠认罪认罚从宽制度,无论在诉讼程序还是实体从宽方面,都无法形成明确的正面激励效果和法律监督后盾,限制了企业合规制度的意义和价值。“当前,改革已涉入‘深水区’,企业合规的良性发展、建立中国特色现代化企业规制司法制度,需要立法的整合,为改革提供更多规则供给。”王静成代表建议,在刑事诉讼法中,增加企业合规不起诉制度,明确“单位附条件合规不起诉制度”相关规定。相关法律、行政法规、司法解释及时配套跟进。例如对于积极开展刑事合规,配合侦查取证的企业,检察机关在正向激励之余,政府也应给与适当的行政激励,鼓励更多企业主动整改,行政法和相关行政法规必须作出反应,在行政审批、资质恢复等方面予以适当考量。另外,刑事合规与行政处罚衔接、中小企业合规绿色通道、合规经费来源等方面,也都需要相关配套支持,建议全国人大统筹立法进程和执法监督。

4.金融机构合规机制不健全，雷山县检察院发出金融领域企业合规检察建议 

发布时间：2022-03-10

来源：雷山县检察院

内容摘要：近日，雷山县检察院向雷山县某金融机构发出了全省首份金融领域企业合规检察建议，助力涉案企业合规发展。

“检察机关指出的问题非常精准客观，提出的措施也很专业有针对性，对于在经营管理中暴露出来的这些问题，我们高度重视，合规管理作为金融机构内部控制的‘捍卫者’和稳健经营的‘护航者’，我们会以此为契机，主动加强企业合规建设。”某金融机构负责人在收到检察建议后说。

5.学者谈“企业合规制度”：合规应作为定罪量刑法定情节 

发布时间：2022-03-10

来源：澎湃新闻

内容摘要：时值2022年全国两会，澎湃新闻特别推出年度法治改革盘点，邀请20余位从事法学研究和司法观察的专家学者，围绕司法实务议题、检察改革前沿问题撰文解析，建言献策。针对“企业合规改革”话题，我们特邀最高人民检察院检察理论研究所所长谢鹏程撰稿，提出卓见，以期研讨。“涉案企业合规改革是保护民营经济与推进国家法治相结合的有效途径。”谢鹏程在《涉案企业合规改革试点的回顾与展望》专稿中指出，从司法的角度来看，涉案企业合规实际上是一套通过企业自治来预防违法犯罪的管理体系。澎湃新闻注意到，2020年3月，最高人民检察院在上海、江苏、山东、广东的6家基层检察院，试点开展企业合规改革。2021年3月，最高检决定扩大试点范围，部署在北京、辽宁、上海、江苏、浙江、福建、山东、湖北、湖南、广东10个省份开展为期一年的第二期试点工作。检察机关推行涉案企业合规改革，既有独特优势，又有职能和法律上的局限。谢鹏程直言，在现行法律框架下，合规只能作为定罪量刑的一个酌定情节，合规承诺和整改情况在检察环节只能作为逮捕必要性审查、相对不起诉适用和量刑建议的重要参考，结合或者依托认罪认罚从宽制度来激励涉案企业合规整改。谢鹏程观察指出，第一批试点暴露出一些问题，比如检察官担心作出不起诉决定可能被问责，宁可起诉，以避舞弊的嫌疑。与此同时，涉案企业的合规管理体系如何建设、第三方组织如何评估、检察机关如何审查等都没有制订规则。“第二批试点比第一批试点有很大的发展，为未来的有关立法创造了更好的条件。”谢鹏程表示，“真合规从宽、假合规从严”是涉案企业合规改革必须坚持的原则，“如果真合规与假合规的法律后果是一样的，那就达不到预期的目的，甚至有损司法的公正和信誉”。谢鹏程认为，从立法完善角度来看，在刑法上，合规应当作为定罪量刑的法定情节。在刑事诉讼法上，应当设置单位刑事案件诉讼程序，建立单位附条件不起诉制度。今年3月，涉案企业合规改革将在全国全面铺开。谢鹏程透露，最高检将会同第三方机制管委会成员单位联合发布《涉案企业合规建设、评估和审查办法》，为改革试点工作提供基本规则。与此同时，最高检选编的《涉案企业合规改革试点参考文件》也将为这一改革提供参考。

6.专访最高检检委会副部级专职委员万春：涉案企业合规改革向纵深推进 

发布时间：2022-03-08

来源：最高人民检察院 

内容摘要：由检察机关主导的涉案企业合规改革，目前正在10个省份开展试点。企业及其经营管理者在生产经营活动中涉嫌犯罪，通过严格监督评估的合规整改，即可依法不起诉，既保了企业，又保了就业。然而，如何确保涉案企业真心整改、真正合规？现行制度框架下，起到监督评估关键作用的第三方，能否尽职尽责？日前，最高检检委会副部级专职委员万春接受新京报专访时表示，最高检正在抓紧研究制定合规有效性评估标准及常见涉企犯罪“合规计划”范本，近期即将下发实施；年内，这项改革将在全国铺开。

7.检察机关深入推进涉案企业合规改革试点 针对企业突出管理问题提出对策建议

发布时间：2022-03-06

来源：最高人民检察院

内容摘要：自2020年起陆续在10个省份442个检察院开展涉案企业合规改革试点：在拟依法不捕、不诉或者提出轻缓量刑建议的同时，督促涉案企业作出合规承诺、落实合规整改，做实既“厚爱”又“严管”。为防止以虚假合规逃避刑事罪责，2021年最高检又与财政部、国务院国资委、全国工商联等8部门建立第三方监督评估机制，成立国家层面第三方机制管理委员会，促进强化监管，避免合规改革成为涉案企业的“免罚金牌”。自2021年3月最高检部署开展第二期涉案企业合规改革试点至12月底，10个试点省份共办理涉企业合规案件600余件，其中适用第三方监督评估机制案件300余件。一些非试点省份也在法律框架内不同程度地开展了涉案企业合规工作。

8.贾宇代表：建议《公司法》《刑事诉讼法》尽快构建涉案企业合规制度

发布时间：2022-03-05

来源： 民主与法制周刊 

内容摘要：浙江是民营经济大省，民营经济是浙江经济的最大特色、最大资源和最大优势。履职浙江后，“保护民企”也成为全国人大代表、中国刑法学研究会会长、浙江省人民检察院党组书记、检察长贾宇着重关注的话题。2022年“两会时间”正式到来，贾宇带来了关于构建涉案企业合规制度的建议。“当前，企业法人犯罪问题日益凸显。企业作为特殊的社会经济体、特殊的法律拟制人，传统的以追究自然人刑事责任为主体的犯罪治理模式显然已无法适应和满足企业法人犯罪治理的需要。”贾宇提出，我国立法层面对涉案企业合规制度的规定尚处于空白，不利于新发展格局下加强企业保护与犯罪预防工作的高质量发展。

基于这一思考，贾宇认为规范涉案企业合规是紧迫且必要的。“开展涉案企业合规立法，通过依法运用不捕不诉或其他从宽处理措施推进涉案企业合规建设，从案发后的办案惩处延伸为积极的事前预防，将普法教育植入到合规理念与要求，可有效推进企业犯罪的根源治理。”贾宇强调，这也是落实党中央关于加强民营经济保护政策、服务保障“六稳”“六保”的重要举措，对于推动形成党中央提出的“国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局”具有积极意义。

9.“企业合规贷”，真的来了！

发布时间：2022-03-03

来源：江苏省无锡市滨湖区人民检察院

内容摘要：为落实“六稳”“六保”，实现企业合规与金融服务有机贯通，促进民营企业合规经营、健康发展，3月2日，经过四个月时间的调研论证、磋商交流，无锡市滨湖区人民检察院与中国农业银行无锡滨湖支行、区工商联召开“企业合规贷”机制共建仪式暨护航民企工作交流会，探索首创“企业合规贷”长效工作机制，以吸引更多企业说“我要合规”。

10.上海检察机关推进涉案企业合规改革优化营商环境

发布时间： 2022-03-03 

来源：法制日报

内容摘要：涉案企业合规改革试点工作从金山、浦东到全市铺开，上海结合试点实际，已经形成虚开发票、侵犯个人信息等6类罪名类型化合规审查标准。截至目前，全市共有43件案件、50家企业纳入合规试点。在金融证券、知识产权、网络安全等领域，上海还在积极拓展案件类型和适用罪名，与公安、监委探索在第三方机制启动环节的衔接，积极引导培育重大、有代表性、有影响力的适用第三方机制的涉案企业合规典型案例。在工作模式上，上海更加突出市检察院的统筹把关作用，上海市检察院第四检察部负责对全市所有涉案企业合规改革试点案件的统一把关，对每一起拟列入改革试点的案件，明确审核标准，列明否决或者认可理由。此外，上海市检察院开发上线“企业信用查询服务申请平台”，与统一业务应用系统2.0对接，依托上海市大数据中心、“信用上海”、社会信用查询平台等数据信息，借智借力开展合规社会调查。

11.雷山：成立全省首家涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会

发布时间：2022-03-03

来源：黔东南州人民检察院 

内容摘要：做实涉案企业合规，重在落实第三方监督评估机制。3月1日，雷山县检察院在县委县政府的支持领导下，成立全省首家由县司法局、县财政局、县税务局、县自然资源局、县审计局、县市场监督管理局、县工商业联合会等16家职能部门组成的涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会（以下简称第三方管委会），并选任具备金融、税务、审计等领域专业资质的罗兰英、王崇君等30名同志作为雷山县涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员。这是企业合规工作开展以来雷山县检察院在全省范围内的率先探索。据悉，成立第三方管委会旨在贯彻落实最高检、司法部、工商联等九部门联合印发的《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》，加快推进第三方监督评估机制规范化制度化建设，持续助推雷山县域经济高质量发展，进一步营造优质的法治营商环境。

12.“合规互认”挽救涉案企业生命

发布时间：2022-02-26

来源：最高人民检察院

内容摘要：2020年3月，最高人民检察院在全国选择6家检察院启动企业合规试点，深圳市宝安区、南山区检察院入选首批试点。一年后，最高检启动第二批试点，深圳两级检察机关12家检察院被全部纳入试点范围。近两年来，深圳持续深入推进改革，奋力创建企业合规改革“深圳样本”。截至2021年底，全市检察机关共办理企业合规案件60件，占全省企业合规案件总数的81.08%，占全国企业合规案件总数的近10%。

13.先行先试，做好企业合规“后半篇文章” 

发布时间：2022-02-25

来源：最高人民检察院

内容摘要：记者近日采访了解到，为做好企业合规“后半篇文章”，江苏省检察机关先行先试，探索推出第三方监督评估机制，去年以来全省运用该机制办理企业合规案件81件，促进企业真合规、真整改，推动企业发展行稳致远，全力服务保障江苏经济高质量发展。2021年8月底，江苏省检察院联合省工商联等八部门成立了江苏省第三方监督评估机制管理委员会，承担对第三方机制的宏观指导、具体管理、日常监督、统筹协调等职责，确保第三方机制依法、有序、规范运行，以及第三方组织及其组成人员依法依规履行职责。江苏各级检察机关认真贯彻落实指导意见，部分地区结合本地案件特点，因地制宜将政法委、发改委、海关等单位纳入第三方机制管委会成员单位，扩大机制覆盖范围。目前，第三方机制已覆盖全省三级检察机关，涵盖基层院79家。

发布时间：2022-03-03

来源：江苏省如皋市人民检察院 

内容摘要：近日，如皋市检察院办理的H公司虚开增值税专用发票案被最高人民检察院编入《涉案企业合规改革试点参考文件》向全国推广，为涉案企业合规建设、第三方组织合规有效性评估和检察机关办案提供参考。