目录

一．合规文件

1.《浦东新区涉案企业合规第三方监督评估若干规定》正式施行

二．合规案例

1.开“良方”推进涉案企业合规整改

三．东方合规动态

1. 合伙人李屾律师讲授《企业合规经营》系列课程

2. 东方所联合中国中小商业企业协会起草并制定《中小企业合规体系化建设与考核细则》

一．合规文件

1.《浦东新区涉案企业合规第三方监督评估若干规定》正式施行

发布时间：2022-07-15

来源：证券日报

内容摘要：今天，《浦东新区涉案企业合规第三方监督评估若干规定》《浦东新区促进商事调解若干规定》两部管理措施正式施行。二者聚焦企业高度关注领域：一个是地方人大出台的首部支持检察机关推进涉案企业合规改革的法律性文件；一个是地方人大出台的首部以专门立法的形式促进商事调解创新发展的法律性文件。在全国检察机关全面推开涉案企业合规改革试点的背景下，6月30日，浦东新区七届人大常委会第三次会议审议通过了《浦东新区涉案企业合规第三方监督评估若干规定》，这是浦东新区运用中央立法授权，在今年制定的首部管理措施。“这部管理措施实现了法律效果与社会效果、引领精神与对标意识、法制意识与服务意识的有机统一，将助力浦东推进更高水平改革开放，打造社会主义现代化建设引领区”，浦东新区人大常委会副主任倪倩如是解读。

二．合规案例

1.开“良方”推进涉案企业合规整改

发布时间：2022-07-12

来源：大江网-新法制报

内容摘要：胡某系新余某合作社和某农业开发有限公司实际控制人，伪造材料申报奖补11万余元，案发后全部退赃。办案中，新余市望城工矿区人民检察院经审查认为，胡某的行为符合诈骗罪的构成要件，但具有自首情节，主动认罪认罚，且该合作社发展势头良好。检察机关相关部门组成第三方监督评估组织，针对合作社提出合规整改意见。今年1月13日，在合规整改效果评估会上，第三方监督组织认为该合作社合规整改基本达到预期。1月28日，新余市望城工矿区人民检察院依法对胡某作出不起诉决定。自全面推开涉案企业合规改革以来，江西检察机关应用尽用，全面释放涉案企业合规改革法治红利。截至7月6日，全省检察机关共办理企业合规案件115件。

三．东方合规动态

1．合伙人李屾律师讲授《企业合规经营》系列课程

本周五（7月15日）“东方讲堂”开展第九期内部培训课程，由东方所合伙人李屾律师继续为大家讲授《企业合规经营》系列课程。本期课程他将围绕单位财产类涉罪风险展开，深入讲解职务侵占及挪用资金罪，结合诉讼实务，分析认定思路，解构证据体系 ，进而针对企业可能面临的财产类涉罪风险给予应对指引。李屾律师曾从事职务犯罪侦查调查工作多年，具有丰富的刑事诉讼实务经验。同时具有律师、注册会计师双重职业资质和法律、税务、财会复合型专业知识结构，拥有大量重大疑难案件的辩护、控告及风控成功经验。

2. 东方所联合中国中小商业企业协会起草并制定《中小企业合规体系化建设与考核细则》

近日，东方所联合中国中小商业企业协会会员单位，为便于中小企业开展合规体系化建设，统一合规考核标准，有效实现企业依法合规经营，依据《中小企业合规体系化建设与考核标准》，结合中小企业实际情况，起草并制定《中小企业合规体系化建设与考核细则》。依托丰富的专业实务经验，新增实操性内容，增加六个专项合规，包括安全生产、环境保护、税务专项、知识产权、数据专项、反商业贿赂专项合规管理标准。