目录

一．东方合规动态

1.第二期企业合规管理培训班”拟定于2022年12月17日-21日开班

二．企业合规资讯

1.“云听证”助力企业合规建设，嫌疑人以亲身经历作教材警示同行

2.湖北：统一涉案企业合规案件办理规程

3.青岛设立全国首个企业合规指导工作机构

一．东方合规动态

1.第二期企业合规管理培训班”拟定于2022年12月17日-21日开班

我国国内疫情呈多点散发趋势，结合疫情防控相关工作要求，由东方所参与承办、国家检察官学院江苏分院联合中国中小商业企业协会权益办举办的“第二期企业合规管理培训班”将顺延至2022年12月17日-12月21日开班。在此期间，招生工作将正常推进，符合相关报名条件的学员可继续完成报名手续和相关工作。

企业合规管理培训班授课内容实现了企业合规管理的全流程、广覆盖、规范化，形成完整的课程体系，培训课程设置初、中、高级班三个阶段，学员可根据自身情况依次完成培训。授课老师为最高人民检察院相关专家，企业合规领域顶级专家以及具有丰富实践经验的检察官，具有代表性的国内外企业合规负责人以及协会专家库

二．企业合规资讯

1.“云听证”助力企业合规建设，嫌疑人以亲身经历作教材警示同行

发布时间：2022-11-02

来源：极目新闻

内容摘要：日前，大冶市人民检察院对外省某涉案企业合规整改验收举行公开听证，邀请辩护律师、侦查机关和人民监督员代表参加。考虑到疫情防控的实际情况，涉案企业及涉案当事人采用远程通过线上“云听证”的方式参加。据悉，外省某建筑工程公司因涉嫌犯罪被公安机关立案侦查。该案移送审查起诉后,检察机关经审查认为，案发后，涉案企业负责人及涉案人员均能如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，且已全额退赃。目前已通过企业合规审查程序，大冶市人民检察院根据涉案企业的合规整改情况，拟对涉案企业及犯罪嫌疑人从轻从宽处理，通过公开听证方式听取各方意见。

2.湖北：统一涉案企业合规案件办理规程

发布时间：2022-10-30

来源：检察日报

内容摘要：为切实发挥涉案企业合规改革在服务经济社会高质量发展中的重要作用，日前，湖北省检察院联合该省工商业联合会印发《湖北省检察机关涉案企业合规案件办理规程（试行）》（下称《规程》）。据介绍，《规程》统一规范了涉案企业合规案件办理的程序性要求，其主要内容为“四聚焦四规范”：聚焦选好“案”，规范合规适用，遵循“依法平等对待”“应合规尽合规”的原则，明确凡是符合合规机制适用条件的案件，都应及时纳入合规办案程序，同时细化列举不得适用合规办案机制的情形，严防“空壳公司”“失信企业”等骗取从宽处理的情况发生；聚焦提升“效”，规范办案模式，针对大中型企业和小微企业在治理模式、业务规模、资金能力、风险防范等方面的差异，按照“因案制宜、因企施救、繁简分流”的思路，规定了“合规考察”和“检察建议”两种办案模式；聚焦督促“改”，规范合规考察，重点规定了检察机关对第三方组织人员选任、合规计划制定与执行、第三方组织书面报告的审查重点和方式等内容；聚焦促进“治”，规范案件处理，结合落实宽严相济刑事政策和少捕慎诉慎押刑事司法政策，区分情形规定了企业整改后的司法处理。

3.青岛设立全国首个企业合规指导工作机构

发布时间：2022-10-28

来源：法治日报--法治网

内容摘要：为贯彻落实中央、省、市关于加强企业合规管理有关文件精神，加强对企业合规体系建设的工作指导，保障企业健康稳定可持续发展，近日，山东青岛市委编办作出《关于调整市司法局有关机构编制事项的批复》，同意市司法局法律顾问和法律事务处加挂“企业合规工作指导处”牌子，强化指导企业加强合规管理，引导企业依法合规经营，推进企业合规体系建设。这标志着行政机关内部全国首个企业合规指导工作机构正式设立。