目录

一．东方合规动态

1.     东方所参与承办“第一期企业合规管理培训班”成功开班，最高人民检察院检察理论研究所原所长、山东大学讲席教授谢鹏程、国家检察官学院江苏分院院长周绪平等人出席开班仪式

2.     东方所参与承办“第一期企业合规管理培训班”成功开班，检察系统、理论实务等权威专家深度讲解合规课程

3.     东方所首席合伙人、主任李彬应邀为“首期企业合规管理培训班”授课

4.     东方所联合中国中小商业企业协会主导推进企业合规标准建设工作

5.     东方所企业合规团队出版合规专著《企业刑事合规——风险精解与实务操作》

6.     东方所主任李彬应邀为中国中钢集团有限公司及所属企业开展“国企合规与治理”线上培训

二．企业合规文件

1.雷山县出台贵州省首个企业合规“红头文件”

2.赛罕区人民检察院：推进企业合规审查 优化法治化营商环境

3.浙江推进外经贸企业合规体系建设加强风险防范 

4.国资委就《中央企业合规管理办法》公开征求意见

5.证监会发布《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》征求意见稿，促进企业依法合规开展境外发行上市活动

6.河北临西:印发涉案企业合规第三方监督评估实施办法

7.江苏张家港：人大出台决定将企业合规建设工作纳入监督范围

8.洛江区指导意见出台，合规建设有章可循

9.深圳发布“电子产品翻新产业知识产权刑事合规指引”

10.我国工业领域首部企业合规管理团体标准通过立项评审

11.慈溪检察：发布涉案企业合规第三方机制案件办理规程

12.山西省市场监管局发布经营者反垄断合规指引

13.国内首部中小企业合规团体标准发布

14.广州天河：多方会签游戏行业刑事合规框架协议

15.深改委：加快构建数据基础制度 推动大型支付和金融科技平台企业回归本源

16.国网大数据中心强化数据安全合规审查审核

17.国家网信办就《个人信息出境标准合同规定（征求意见稿）》公开征求意见

18.数字藏品行业再推自律发展倡议

19.《浦东新区涉案企业合规第三方监督评估若干规定》正式施行

20.南京21个部门编制完成企业行政合规指导清单

21.《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准发布会在京召开

22.反垄断监管常态化，企业如何推进公平竞争合规？新团标拟出台 

23.简化流程护航企业发展

24.《中央企业合规管理办法》10月1日施行

25.《中央企业合规管理办法》施行在即，中央金融企业开启合规管理工作新征程

26.湖北：统一涉案企业合规案件办理规程

27.中共中央 国务院关于构建数据基础制度更好发挥数据要素作用的意见

28.海淀区人民检察院、海淀区工商联重磅发布！《危害税收征管犯罪涉案企业合规整改指南》

29.北京市检察机关发布类型化涉案企业合规整改指南

一．东方合规动态

1.     东方所参与承办“第一期企业合规管理培训班”成功开班，最高人民检察院检察理论研究所原所长、山东大学讲席教授谢鹏程、国家检察官学院江苏分院院长周绪平等人出席开班仪式

2022年7月27日，中国中小商业企业协会联合国家检察官学院江苏分院举办的“第一期企业合规管理培训班”成功开班。中国中小商业企业协会权益办副主任、北京市东方律师事务所主任李彬主持了开班仪式。

最高人民检察院检察理论研究所原所长、山东大学讲席教授谢鹏程、国家检察官学院江苏分院院长周绪平、中国中小商业企业协会权益办主任葛磊出席了开班仪式。来自全国各地的企业家、检察官、法官、律师、法务等首期学员参加了开班仪式。周绪平、葛磊分别代表主办方对首期“企业合规管理培训班”的顺利开班表示祝贺。

2.东方所参与承办“第一期企业合规管理培训班”成功开班，检察系统、理论实务等权威专家深度讲解合规课程

2022年7月27日，中国中小商业企业协会联合国家检察官学院江苏分院举办的“第一期企业合规管理培训班”成功开班。中国中小商业企业协会权益办副主任、北京市东方律师事务所主任李彬主持了开班仪式。

首期“企业合规管理培训班”为期三天，特别邀请了检察系统、理论实务等权威专家为学员带来《贯彻习近平法治思想、推动民营企业健康发展》、《企业合规管理规定的建设、评估、审查办法》、《涉案企业合规在司法实践中的应用》、《新时期风控合规、安全三位一体的企业治理体系构建》、《企业刑事合规的中国路径》等课程，为学员在如何帮助企业构建合规治理体系、解决企业在实践中遇到的合规问题进行讲解，帮助学员开拓视野、加深理论、延展思路、提供建议。

3.东方所首席合伙人、主任李彬应邀为“首期企业合规管理培训班”授课

2022年7月27日-29日，中国中小商业企业协会联合国家检察官学院江苏分院成功举办“首期企业合规管理培训班”。北京市东方律师事务所协办此次培训。最高人民检察院检察理论研究所原所长、山东大学讲席教授谢鹏程，国家检察官学院江苏分院院长周绪平，中国中小商业企业协会权益办主任葛磊，出席了开班仪式。来自全国各地的企业家、检察官、法官、律师、法务等社会各界优秀业务骨干参加了培训。东方所首席合伙人、主任李彬应邀为学员进行授课。李彬主任以“风控、合规、安全”三景、法治背景等，通过剖析热点案例，提出企业发展安全至上的理念，从多个维度阐释了企业可能存在的风险，并提出企业应对风险的合规措施和体系框架。学员一致认为，李彬主任的授课理论性和实践性都很强，生动活泼，风趣幽默，直切要点，听完之后收获很多、启发很大，加深了对合规的认识，提高处理合规问题的能力，对参与合规建设的意识与意愿也大大增强了。

4.东方所联合中国中小商业企业协会主导推进企业合规标准建设工作

为便于中小企业开展合规体系化建设，统一合规考核标准，有效实现企业依法合规经营，根据《中华人民共和国标准化法》、《团体标准管理规定》和《中国中小商业企业协会团体标准管理办法》的有关要求，由东方所主导推进、中国中小商业企业协会作为归口单位发起，并邀请多家单位参与起草的《企业数据合规管理及数据安全建设评估指南》团体标准已正式立项。为确保高质量高标准完成团体标准制修订工作，使标准的内容更加科学、合理，标准将由相关企业、研究机构、行业组织、学术机构、法律机构以及相关数据专家、合规专家、安全专家、数据管理与安全领域专家学者、律师、注册会计师、税务师、企业家等，作为团体标准起草单位及起草人。

5.东方所企业合规团队出版合规专著《企业刑事合规——风险精解与实务操作》

由东方所企业合规团队撰写的合规专著《企业刑事合规——风险精解与实务操作》已正式出版，最高人民检察院检察理论研究所原所长、山东大学讲席教授谢鹏程、中国中小商业企业协会会长王民为其作序。

本书以通俗易懂的方式归纳出企业在当前社会背景和法律框架下极易触及的刑事风险，分门别类地对所涉罪名进行解析，通过鲜活实例为企业分析其中的风险点，并在揭示刑事法律风险基础上，从实务角度深入讲解了企业如何识别和规避刑事风险，在陷入刑事风险后如何通过有效合规方式降低危害后果等，为企业及相关人员开展刑事合规提供了方便、可行的操作指引。

6.东方所主任李彬应邀为中国中钢集团有限公司及所属企业开展“国企合规与治理”线上培训

2022年12月5日下午，中国中钢集团有限公司法律合规部邀请北京市东方律师事务所李彬主任开展“国企合规与治理”专题讲座。作为中集团完善合规管理强化年的重要举措，第九个国家宪法日重要内容之一，响应国资委下发的《中央企业合规管理办法》，进一步规范企业合规管理。讲座从刑事合规的视角出发，生动阐述了企业刑事合规发展趋势、治理设计、建设方案。通过剖析东方所办理的大量鲜活案例，提出企业发展安全至上的理念，从多个维度阐释了企业可能存在的风险，并提出企业应对风险的合规措施和体系框架。本次培训为中央企业促进合法经营，探讨推进合法合规审查到位、防范化解风险及时和法律监督有效的法治化治理方式提供了路径，集团总部及所属企业近百人参加了本次培训并给予高度评价。

二．合规文件

1.雷山县出台贵州省首个企业合规“红头文件”

发布时间：2022-03-04

来源：贵州省雷山县检察院

内容摘要：2月25日，中共雷山县委办公室、雷山县人民政府办公室联合印发《雷山县开展企业合规工作实施方案》、《雷山县企业合规第三方监督评估机制实施细则》、《雷山县涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法》，从“聚合力”“治已病”“治未病”三个层面对全县推进企业合规建设工作进行统筹部署。据悉，这是贵州省范围内首个以党委政府发文形式支持检察机关牵头开展企业合规建设的“红头文件”。

2.赛罕区人民检察院：推进企业合规审查 优化法治化营商环境

发布时间：2022-03-17

来源：赛罕区人民检察院

内容摘要：为进一步充分发挥检察职能，更好服务企业健康规范发展，优化法治化营商环境。根据自治区党委政法委工作方案要求，近日，赛罕区人民检察院制定了《关于开展涉案企业合规审查的实施方案(试行)》。

3.浙江推进外经贸企业合规体系建设加强风险防范 

发布时间：2022-03-18

来源：新华社

内容摘要：为加强外经贸领域风险防范，浙江省政府办公厅近日印发《浙江省推进外经贸企业合规体系建设三年行动计划（2022—2024年）》，促进全省外经贸企业合规体系建设能力得到全面提升，培育形成外经贸企业合规竞争新优势。外经贸企业合规是指企业跨境经营管理行为符合外经贸领域法律法规、国际条约、商业惯例、监管规定、行业准则、道德规范等要求。浙江省政府办公厅指出，接下来将重点开展以下领域合规工作：企业出口合规、境外经营合规、境外上市合规、跨境电子商务合规。全省以行业龙头优质企业、高新技术企业、出口前100强和进口前50强自营进出口企业、本土前50强跨国公司为重点，培育一批合规先行企业。企业培育名单实行年度动态调整。

4.国资委就《中央企业合规管理办法》公开征求意见

发布时间：2022-04-01

来源：国资委

内容摘要：为进一步推动中央企业切实加强合规管理，着力打造法治央企，国务院国资委1日就《中央企业合规管理办法》公开征求意见。“评价与追责”章节中，要求企业完善合规管理评价机制，将结果纳入考核，强化对违规行为的追责力度。第四章“运行机制”提出，从合规风险识别预警、风险应对、合法合规性审查机制、问题整改、合规举报和风险报告等方面提出要求。第六章“合规文化”提出，从组织开展合规专题学习、加强法治宣传教育、建立常态化合规培训机制等方面，对培育合规文化提出要求。

5.证监会发布《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》征求意见稿，促进企业依法合规开展境外发行上市活动

发布时间：2022-04-02

来源：中国证监会网站

内容摘要：2022年4月2日，证监会公布《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定（征求意见稿）》（以下简称《规定》），向社会公开征求意见。依法依规做好涉密敏感信息的管理，落实信息安全主体责任，是企业合规经营的重要内容。从实践情况看，企业向有关证券公司、证券服务机构提供包含涉密或敏感信息的文件、资料应属极少数情况。如因审计工作需要确有必要提供的，《规定》重申企业须按照相关法律法规履行必要的审批或备案程序，并要求企业保留履行程序和提供信息的相关记录并向中介机构提供书面说明，不会给企业带来过高的合规成本。《规定》的落实，将提升企业维护信息安全和防范法律风险的能力，促进企业依法合规开展境外发行上市活动。

6.河北临西:印发涉案企业合规第三方监督评估实施办法

发布时间：2022-04-06

来源：正义网

内容摘要：近日,河北省临西县检察院会同该县司法局、财政局、市场监督管理局等六部门召开涉案企业合规第三方监督评估机制运行工作研讨会。会上,七个部门联合印发《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的实施办法(试行)》,进一步明晰责任、深化统一认识、形成工作合力,通过依法推进涉案企业合规第三方监督评估工作,有效惩治、预防企业违法犯罪,助力企业健康发展、转型升级,服务全县经济社会高质量发展。

7.江苏张家港：人大出台决定将企业合规建设工作纳入监督范围

发布时间：2022-04-11

来源：张家港市人大常委会

内容摘要：3月22日,江苏省张家港市十五届人大常委会第二次会议审议通过《张家港市人民代表大会常务委员会关于推进全市企业合规建设工作的决定》《张家港市企业合规建设工作实施办法》(下简称《决定》《办法》),将企业合规建设工作纳入地方人大常态化监督范畴,从聚合力、“治已病”“治未病”三个层面对试点经验进行固化,推动基层院企业合规改革试点迈向更高台阶。2020年3月,张家港市检察院被最高检确定为全国首批涉案企业合规改革试点单位之一。两年来,该院积极开展合规探索,从涉案后的事后合规到以提前预防为核心的事前合规,再延伸到涉外法律风险领域,牵头制定的企业合规建设专门意见得到张家港市委市政府的有力指导和支持。该院不仅成立全市企业合规监管委员会、实现财政经费专项保障,还与司法局、工商联等部门无缝对接,各行政机关、乡镇通力协作,形成合力。“强化改革系统集成,巩固深化企业合规试点等改革成效,推出更多‘张家港经验’。”张家港市市委书记韩卫在市委十二届二次全会上专门强调。为深化落实最高检、司法部、财政部等九部门《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》和《苏州市优化营商环境条例》,张家港市检察院向市人大常委会报告了开展企业合规改革试点的整体情况,主动提请把这项工作纳入人大监督范围。

8.洛江区指导意见出台，合规建设有章可循

发布时间：2022-04-21

来源：洛江区企业合规第三方机制管委会

内容摘要：近日，为促进企业真合规、真整改，推动企业发展行稳致远，洛江区企业合规第三方机制管委会发布《涉案企业合规第三方监督评估标准指导意见》（试行）（以下简称《指导意见》）。洛江区检察院在工作中发现，涉案企业多为中小微企业，家族企业、个人独资企业特征明显，存在着合规收益的延后性与企业逐利性的矛盾、合规公司化管理模式与企业传统管理模式的矛盾等。结合办案，该院牵头以问题为导向，探索制定符合辖区企业特点的合规考察与验收标准。《指导意见》共五个篇章二十七条，以相对量化的形式明确了第三方监督评估指标。指标基于企业运营管理基本要求和流程，围绕内部环境、事项识别、风险应对、控制活动、监控等企业风险管理基本构成要素展开，聚焦于合规计划的有效性、执行效果的有效性，并推荐了具有可操作性的监督评估方式，旨在为涉案企业第三方监督评估机制专业人员提供普适性的监督评估指导意见。第三方监督评估机制专业人员可根据涉案企业所涉及的合规风险领域和涉案企业的实际情况，在该《指导意见》的基础上，制订有针对性的、具有可操作性的监督评估方案。

9.深圳发布“电子产品翻新产业知识产权刑事合规指引”

发布时间：2022-04-27

来源：深圳市人民检察院

内容摘要：4月25日，在第22个“世界知识产权日”前夕，深圳市人民检察院发布《深圳市检察机关电子产品翻新产业知识产权刑事合规指引(试行)》，并举办“电子产品翻新产业高峰论坛”。据悉，这是全国首个由检察机关发布的产业刑事合规指引，是深圳检察机关统筹推进知识产权保护与企业合规改革、统筹推进检察办案与行业治理的又一探索和尝试。

10.我国工业领域首部企业合规管理团体标准通过立项评审

发布时间：2022-05-05  

来源：经济日报

内容摘要：由中国工业经济联合会组织的《工业领域企业合规管理体系指南》（以下简称《指南》）团体标准立项评审会日前在京举办。我国工业领域首部企业合规管理团体标准，通过立项专家评审。在会上，中国工业经济联合会党委书记、执行副会长兼秘书长熊梦表示，合规管理是我国近两年企业管理体制和司法体制改革创新的热点，也是我国国家治理体系和治理能力现代化的一次具体实践。在这样的背景下，中国工经联提出了编制《指南》团体标准的设想，并由中国工经联企业权益保护智库组织了调研，形成了这份可行性报告和相关文件。据中国工经联企业权益保护智库秘书长金克胜介绍，许多部门、协会分别制定了自己的合规管理标准，而在工业领域的合规管理体系目前还是空白。工业企业的合规管理是我国实施制造强国战略的重要组成部分，具有重要意义，一是工业、制造业是国民经济的主体，是立国之本、兴国之器、强国之基，中国工业和工业企业在我国国民经济中起着主导作用，决定着我国经济现代化的速度、规模和水平。二是制定先进的工业企业合规管理团体标准，是实施制造强国战略的重要保障，《工业领域企业合规管理体系指南》是一部具有前瞻性、战略性、指导性的团体标准，可在诸多方面为工业企业提供合规原则和合规方法。三是具有极为广泛的适用性。四是符合世界经济发展趋势，为工业企业走向世界提供信用和便利。

11.慈溪检察：发布涉案企业合规第三方机制案件办理规程

发布时间：2022-05-10

来源：慈溪市人民检察院 

内容摘要：为进一步推动我市涉案企业合规工作依法顺利开展，确保合规案件规范办理，近日，慈溪市检察院根据最高人民检察院的工作部署，发布《慈溪市人民检察院涉案企业合规第三方机制案件办理规程（试行）》（以下简称《规程》）。慈溪市检察院制定和发布的《规程》，适用于公司、企业等市场主体在生产经营活动中涉及的相关犯罪案件，既包括公司、企业等实施的单位犯罪，也包括公司、企业实际控制人、经营管理人员、关键技术人员实施的与生产经营活动密切相关的犯罪。

该《规程》明确了对涉案企业适用合规第三方机制的合规启动、合规考察、公开听证、合规结果运用等工作环节及相应要求。

12.山西省市场监管局发布经营者反垄断合规指引

发布时间：2022-05-20

来源：山西省省市场监管局

内容摘要：日前，省市场监管局发布《山西省经营者反垄断合规指引》（简称《指引》）。该《指引》的制定与出台，将有利于引导经营者建立和加强反垄断合规管理制度，增强经营者反垄断合规意识。据悉，该《指引》共5章25条，以《中华人民共和国反垄断法》《国务院关于经营者集中申报标准的规定》《禁止垄断协议暂行规定》《禁止滥用市场支配地位暂行规定》等法律法规为依据，明确经营者需要重点关注的反垄断合规风险，并对经营者反垄断合规管理作出一般性指引。同时，《指引》从提示经营者反垄断合规风险、指导经营者建立健全合规管理制度、加强合规风险管理等多个层面，对经营者统筹做好反垄断合规工作作出系统性指引。附则部分强调，《指引》仅对经营者反垄断合规作出一般性指引，不具有强制性。

13.国内首部中小企业合规团体标准发布

发布时间：2022-05-25

来源： 中国证券报

内容摘要：日前，《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准(以下简称《标准》)经中国中小企业协会批准正式发布。这是我国首部关于中小企业合规管理体系有效性评价的团体标准，对中小企业合规管理体系的评价方法、评价流程、评价指标等提供了全面、细致的规范标准，是中小企业合规建设领域的一项创新性举措。据了解，《标准》的起草工作由中国中小企业协会企业合规专业委员会作为牵头起草单位，中国标准化研究院和上海之合网络科技有限公司共同参与。起草专家组的构成涵盖了司法机关、国内知名高校、标准院专家、科研机构、科技企业、律师事务所的专家，其中不乏ISO37301国际标准制定专家组成员，均有多年的合规理论与实践经验。业内人士指出，《标准》是中小企业合规体系建设的里程碑，它提供了一套全面且完善的中小企业合规管理体系的评价方法论，既符合中小企业当前发展阶段实际，同时也具备中小企业合规建设长远发展的前瞻指导意义。《标准》公布实施将切实促进中小企业的合规经营和高质量发展，护航中小企业规范发展，为中小企业高质量发展提供坚实保障。

14.广州天河：多方会签游戏行业刑事合规框架协议

发布时间：2022-05-29

来源：正义网

内容摘要：近日,由广东省委宣传部、广州市天河区检察院、共青团天河区委员会和广州市游戏行业协会共同主办的网络游戏行业法治研讨会在广州市举行。与会代表围绕防止未成年人沉迷网络等话题展开了热烈讨论。活动中,天河区检察院、共青团天河区委员会与广州市游戏行业协会共同签署了《游戏行业刑事合规与风险防控机制》框架协议。根据该协议,天河区检察院将不断完善与相关职能部门、游戏协会和游戏相关企业的沟通协作,为保障行业健康发展注入法治力量,共同筑牢未成年人网络保护屏障。

15.深改委：加快构建数据基础制度 推动大型支付和金融科技平台企业回归本源

发布时间：2022-06-23

来源：人民日报

内容摘要：中共中央总书记、国家主席、中央军委主席、中央全面深化改革委员会主任习近平6月22日下午主持召开中央全面深化改革委员会第二十六次会议，审议通过了《关于构建数据基础制度更好发挥数据要素作用的意见》、《关于加强和改进行政区划工作的意见》、《关于开展科技人才评价改革试点的工作方案》、《强化大型支付平台企业监管促进支付和金融科技规范健康发展工作方案》。习近平在主持会议时强调，数据基础制度建设事关国家发展和安全大局，要维护国家数据安全，保护个人信息和商业秘密，促进数据高效流通使用、赋能实体经济，统筹推进数据产权、流通交易、收益分配、安全治理，加快构建数据基础制度体系。要加强党中央对行政区划工作的集中统一领导，做好统筹规划，避免盲目无序。要遵循科技创新规律和人才成长规律，以激发科技人才创新活力为目标，按照创新活动类型，构建以创新价值、能力、贡献为导向的科技人才评价体系，引导人尽其才、才尽其用、用有所成。要推动大型支付和金融科技平台企业回归本源，健全监管规则，补齐制度短板，保障支付和金融基础设施安全，防范化解系统性金融风险隐患，支持平台企业在服务实体经济和畅通国内国际双循环等方面发挥更大作用。

16.国网大数据中心强化数据安全合规审查审核

发布时间：2022-06-23

来源：国网大数据中心

内容摘要：针对国家数据合规要求，国家电网有限公司印发了《关于加强数据合规管理的指导意见》等文件，规范了数据处理活动和业务流程。国网大数据中心对照数据保护法律法规要求，梳理合规要点、编制数据安全合规作业规程、规范数据合规要求及操作要点，筑牢数据合规防线。

为有序开展数据产品合规审查工作，国网大数据中心围绕外部数据获取、数据共享等34个数据处理业务场景，制订102项审核要点，建立了覆盖规划、设计等全流程的数据合规审查审核机制。同时，该中心按照“一般数据一类一审、重要数据一事一审”的原则，以公司数据共享负面清单管理要求为基础，结合数据类型和使用范围制订两类4项审查流程，加强对中台数据的审查。此外，国网大数据中心不断强化人员合规作业管理，编制了数据安全合规规程和作业指导书，从数据接入、加工、应用共享等8个方面明确了67项数据合规要求及操作要点，提高了一线数据业务人员在数据处理过程中的合规意识和能力。

17.国家网信办就《个人信息出境标准合同规定（征求意见稿）》公开征求意见

发布时间：2022-06-30

来源：网信办

内容摘要：为了规范个人信息出境活动，保护个人信息权益，促进个人信息跨境安全、自由流动，依据《中华人民共和国个人信息保护法》，我办起草了《个人信息出境标准合同规定（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。

18.数字藏品行业再推自律发展倡议

发布时间：2022-07-01 

来源：证券日报

内容摘要：6月30日，在中国文化产业协会牵头下，近30家机构包括文旅产业专业机构和协会、文化央企、IP机构以及蚂蚁、腾讯、百度、京东等互联网科技公司在京联合发起《数字藏品行业自律发展倡议》，具体内容包含平台应依法具备相应资质、确保区块链技术安全可控、坚持实名制等。自去年下半年以来，数字藏品异军突起，成为文创产业新的风向标。但在繁华背后，部分公司缺乏风控意识，对数字藏品价格进行炒作，引发局部乱象。据悉，这是目前数字藏品行业覆盖方最广的自律发展规范倡议。

19.《浦东新区涉案企业合规第三方监督评估若干规定》正式施行

发布时间：2022-07-15

来源：证券日报

内容摘要：今天，《浦东新区涉案企业合规第三方监督评估若干规定》《浦东新区促进商事调解若干规定》两部管理措施正式施行。二者聚焦企业高度关注领域：一个是地方人大出台的首部支持检察机关推进涉案企业合规改革的法律性文件；一个是地方人大出台的首部以专门立法的形式促进商事调解创新发展的法律性文件。在全国检察机关全面推开涉案企业合规改革试点的背景下，6月30日，浦东新区七届人大常委会第三次会议审议通过了《浦东新区涉案企业合规第三方监督评估若干规定》，这是浦东新区运用中央立法授权，在今年制定的首部管理措施。“这部管理措施实现了法律效果与社会效果、引领精神与对标意识、法制意识与服务意识的有机统一，将助力浦东推进更高水平改革开放，打造社会主义现代化建设引领区”，浦东新区人大常委会副主任倪倩如是解读。

20.  南京21个部门编制完成企业行政合规指导清单

发布时间：2022-07-28

来源: 新华报业网

内容摘要：记者7月28日从南京市司法局获悉，南京21个部门编制完成企业行政合规指导清单，梳理出814条企业行政合规事项，为企业合法、规范经营提供指引。清单涉及执法监管及行政处罚案件办理过程中发现的企业常见违法违规行为，提出企业常见违法风险点以及企业开办、生产经营中必须遵守的各项行政监管要求。第一批合规指导清单中，南京市市场监管局、工信局、商务局、城管局等21个部门完成梳理工作，制定814条企业行政合规指导事项，每个事项均详细阐述常见违法行为表现、法律依据及违法责任、风险等级、合规建议、指导部门等内容。

21.《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准发布会在京召开

发布时间：2022-7-25

来源：标准化信息

内容摘要：日前，“2022中国中小企业合规高峰论坛——暨《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准发布会”在北京成功召开。会议发布了全国首部关于中小企业合规管理体系有效性评价的团体标准。《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准确立了中小企业合规管理体系有效性评价的总体原则和方法，制定了评价机制和评价指标，明确了合规管理体系有效性评价核心要素，为中小企业的合规管理体系提出了具有针对性的评价标准。

22.反垄断监管常态化，企业如何推进公平竞争合规？新团标拟出台 

发布时间：2022-08-05

来源：中国标准化协会

内容摘要：8月1日，新反垄断法正式施行，对企业的竞争合规提出了新的要求。为帮助企业及其员工提高竞争合规水平，7月29日，中国标准化协会在官网发布《经营者公平竞争合规管理体系建设（征求意见稿）》（以下简称征求意见稿），向社会公开征求意见，时间截至2022年8月30日。

23.简化流程护航企业发展

发布时间：2022-08-28 

来源：杭州网 

内容摘要：近日，瑞安市人民检察院联合瑞安市工商联出台《瑞安市涉案小微企业简化合规工作指引》（下称《指引》），通过简化合规流程、缩短合规考察时长、量身定制合规计划等方式，为涉案小微企业打造行之有效的合规管理体系。“与大企业相比，小微企业抗风险能力差，建立全面合规体系成本太高，需要从简着手，找准着力点，量身定制。”据该院第三检察部主任胡凯介绍，在简化考察流程后，合规考察时长通常为一个月，由检察机关在有限的考察期内，针对小微企业所涉嫌实施的犯罪，重点梳理薄弱环节、刑事风险点，提出具有专项合规功能的检察建议。

24.《中央企业合规管理办法》10月1日施行

发布时间：2022-09-22

来源：法治日报·法治周末

内容摘要：持续热议的“合规”终于有了《办法》,“首席合规官”也应运而生。事实上,9月16日,国务院国资委网站已发布了消息:“近日,国务院国资委印发《中央企业合规管理办法》,推动中央企业加强合规管理,切实防控风险,有力保障深化改革与高质量发展。”中央企业将设立“首席合规官”,由总法律顾问兼任,作为关键人物全面参与企业重大决策。《中央企业合规管理办法》(以下简称《办法》)共42条,将于今年10月1日起施行。国务院国资委副主任翁杰明强调,合规管理是企业切实有效防范经营风险的关键制度性措施,是新形势下持续健全公司治理,确保企业良性循环、稳健发展的迫切需要,是一件“必须要做、并且一定要做好”的事。

25.《中央企业合规管理办法》施行在即，中央金融企业开启合规管理工作新征程

发布时间：2022-10-24

来源：第一财经

内容摘要：合规管理是企业切实有效防范合规风险、经营风险的关键机制和措施，是新形势下持续健全公司治理，确保企业良性循环、稳健发展的迫切需要，是一件必须要做，并且一定要做好的事。下面我们将基于《管理办法》具体内容，在充分洞悉监管思路的基础上，分享如何将《管理办法》各项要求融入金融企业合规管理组织架构、制度建设、运行机制和保障措施等方面。

26.湖北：统一涉案企业合规案件办理规程

发布时间：2022-10-30

来源：检察日报

内容摘要：为切实发挥涉案企业合规改革在服务经济社会高质量发展中的重要作用，日前，湖北省检察院联合该省工商业联合会印发《湖北省检察机关涉案企业合规案件办理规程（试行）》（下称《规程》）。据介绍，《规程》统一规范了涉案企业合规案件办理的程序性要求，其主要内容为“四聚焦四规范”：聚焦选好“案”，规范合规适用，遵循“依法平等对待”“应合规尽合规”的原则，明确凡是符合合规机制适用条件的案件，都应及时纳入合规办案程序，同时细化列举不得适用合规办案机制的情形，严防“空壳公司”“失信企业”等骗取从宽处理的情况发生；聚焦提升“效”，规范办案模式，针对大中型企业和小微企业在治理模式、业务规模、资金能力、风险防范等方面的差异，按照“因案制宜、因企施救、繁简分流”的思路，规定了“合规考察”和“检察建议”两种办案模式；聚焦督促“改”，规范合规考察，重点规定了检察机关对第三方组织人员选任、合规计划制定与执行、第三方组织书面报告的审查重点和方式等内容；聚焦促进“治”，规范案件处理，结合落实宽严相济刑事政策和少捕慎诉慎押刑事司法政策，区分情形规定了企业整改后的司法处理。

27.中共中央 国务院关于构建数据基础制度更好发挥数据要素作用的意见

发布时间：2022-12-20

来源：中国法院网络电视台

内容摘要：中共中央、国务院近日印发《关于构建数据基础制度更好发挥数据要素作用的意见》。《意见》指出，数据基础制度建设事关国家发展和安全大局。为加快构建数据基础制度，充分发挥我国海量数据规模和丰富应用场景优势，激活数据要素潜能，做强做优做大数字经济，增强经济发展新动能，构筑国家竞争新优势，提出相关意见。《意见》从四个方面提出具体要求。一是建立保障权益、合规使用的数据产权制度。要探索数据产权结构性分置制度，推进实施公共数据确权授权机制，推动建立企业数据确权授权机制，建立健全个人信息数据确权授权机制，建立健全数据要素各参与方合法权益保护制度。二是建立合规高效、场内外结合的数据要素流通和交易制度。要完善数据全流程合规与监管规则体系，统筹构建规范高效的数据交易场所，培育数据要素流通和交易服务生态，构建数据安全合规有序跨境流通机制。三是建立体现效率、促进公平的数据要素收益分配制度。要健全数据要素由市场评价贡献、按贡献决定报酬机制，更好发挥政府在数据要素收益分配中的引导调节作用。四是建立安全可控、弹性包容的数据要素治理制度。要创新政府数据治理机制，压实企业的数据治理责任，充分发挥社会力量多方参与的协同治理作用。

28.海淀区人民检察院、海淀区工商联重磅发布！《危害税收征管犯罪涉案企业合规整改指南》

发布时间：2022-12-09

来源：海淀检察院

内容摘要： 北京市海淀区人民检察院与北京市海淀区工商联合会联合发布《危害税收征管犯罪涉案企业合规整改指南》正式发布前，海淀院已对12家危害税收征管犯罪的企业开展企业合规，其中8家适用第三方监管模式且均已完成合规验收，已对1家作出不起诉决定，并对4家企业适用检察建议模式，案件对《指南》的形成奠定了坚实的实践基础。《指南》经过多次修订，广泛听取了适用企业、专家学者等各方意见建议，不断改进完善，现予公开发布。《指南》是北京市检察机关类案合规整改指南的重要组成部分，是海淀院以创新思维能动履职，服务保障经济社会高质量发展的具体体现，旨在最大程度发挥企业合规制度价值，为北京市检察机关提供企业合规改革海淀经验。

29.北京市检察机关发布类型化涉案企业合规整改指南

发布时间：2022-12-13

来源：京检在线

内容摘要：涉案企业合规改革工作开展以来，北京市检察院在市工商联等单位的支持下凝聚多方合力，会同管委会各成员单位制定《关于建立北京市涉案企业合规第三方监督评估机制的实施办法(试行)》及两个配套规定，组建第三方机制专业人员库，目前4个分院、16个区院已实现合规办案“全覆盖”。为促进监督评估工作的科学开展，进一步提高涉案企业合规整改的规范性、针对性、有效性，确保涉案企业“真整改”“真合规”， 北京市检察院围绕“四个中心”“两区”建设要求，指导相关分院、基层院先后制发了知识产权、走私、串通投标、税收征管、证券期货等领域涉案企业合规整改指南，细化类案验收标准，坚持因案施策、因企施策，确保合规整改成效。市检三分院集中管辖全市证券期货犯罪案件，发布《证券期货犯罪涉案企业合规整改指南》，明确要求对于涉案企业内部可能扰乱资本市场秩序的经营管理行为，或者企业在市场交易及合作中可能存在的其他证券期货合规风险设立预警机制，助力涉案企业建立起针对性、预防性的合规管理制度。市检四分院集中管辖北京海关缉私局侦查的走私犯罪案件，与北京海关联合发布《走私犯罪涉案企业合规整改指南》，对走私犯罪涉案企业合规整改计划、合规整改实施、合规整改评价标准及合规整改评价流程进行细化规范，加强行政执法和刑事司法的双向衔接，凝聚打击治理走私违法犯罪的合力。朝阳区检察院以完善企业招标投标制度建设和监督管理漏洞为目标，与区工商联联合发布《串通投标犯罪涉案企业合规整改指南》，列明串通投标、商业贿赂等违规风险提示清单，助力企业建立健全招投标合规管理制度。海淀区检察院为助力民营企业有效防范涉税风险，与区税务局、区工商联联合发布《危害税收征管犯罪涉案企业合规整改指南》，强化涉案企业对内部税务管理体系的“合规体检”义务，确保涉案企业建立起完善的税务管理制度，形成依法纳税的企业文化。大兴区检察院立足服务保障科技创新引领区建设，与区知识产权局、区工商联联合发布《侵犯知识产权犯罪涉案企业合规整改指南》，构建知识产权专项合规要素评价体系，为实现全面加强知识产权保护工作，激发企业创新活力提供重要参考。