目录

一．合规动态

1.2022年检察机关办理涉案企业合规案件5150件

二．合规案例

1.在严管与厚爱中释放司法红利 武汉检察机关促“多家联台”唱好企业合规之歌

2.合规建设引导偏航企业重回正轨 山西古交：“合规整改+不起诉”让涉案企业依法经营

3.严管厚爱让企业“活下来” 青海首起企业合规考察案件成功办结

4.泰州检察适用合规举措护航企业发展

一．合规动态

1.2022年检察机关办理涉案企业合规案件5150件

发布时间：2023-01-09  

来源：中国经济网   　

内容摘要：2022年，检察机关办理涉案企业合规案件5150件，对整改合规的1498家企业、3051人依法不起诉。据了解，检察机关以法治维护竞争有序的市场环境，起诉破坏市场经济秩序犯罪10.1万人。为防止办了案子、垮了企业，全面推开涉案企业合规改革试点：对企业负责人涉经营类犯罪，依法可捕可不捕的不捕，可诉可不诉的不诉，督促涉案企业作出合规承诺、落实合规整改。最高检会同司法部、全国工商联、中国证监会等12部门共建合规整改第三方监督评估机制。全年共办理企业合规案件5150件，对整改合规的1498家企业、3051人依法不起诉。

二．合规案例

1.在严管与厚爱中释放司法红利 武汉检察机关促“多家联台”唱好企业合规之歌

发布时间：2023-01-12

来源：法治日报·法治周末

内容摘要：自涉案企业合规改革工作在湖北省全面铺开以来，武汉市检察机关将其作为优化法治化营商环境的重要抓手，坚持依法打击与权益保护相结合、检察履职与社会支持相结合、司法办案与溯源治理相结合，在严管厚爱中向企业释放司法红利。目前，武汉检察机关共办理企业合规案件46件，其中合规考察模式19件，检察建议模式27件，涉及国企、民企、上市公司和小微企业等各种类型企业。（1）企业涅槃重生的机会。2022年1月，某高新企业实际控制人李某等人因合谋操纵公司股票，涉嫌操纵证券市场罪，被移送江苏省淮安市人民检察院审查起诉。因公司住所地位于武汉市江岸区，淮安市检察院委托江岸区检察院对其开展企业合规工作。“该企业是成立十余年的上市公司，拥有多项国家专利。”承办检察官干晋说，案发后该公司因信誉问题融资受阻，业务全面收缩。在涉案人认罪认罚、积极退赃的前提下，该企业作出合规承诺，并根据检察机关指导，成立合规建设领导小组，针对犯罪事实进行风险识别和研判。走规范化协同化的路子。（2）走规范化协同化的路子。翻开武汉市检察院精心编撰的《涉案企业合规改革工作办案手册》，一张详尽的合规案件办理参考流程图，分别从案件审查、案件报批、第三方组织组建、合规考察、案件处理、跟进监督六个阶段进行列表式解读，流程一目了然。（3）办理一起案件，扶助一批企业.“听说涉案公司将注册地和经营场地都迁到了武汉，我也挺意外的。”谈起自己办理的一起企业合规案，武汉市青山区检察院检察官邵丹感慨地说。涉案公司原是外地一家建筑企业，因涉嫌单位行贿罪被移送青山区检察院审查起诉。经现场走访和全面社会调查，检察官了解到，该企业已经营20多年，承建项目曾获多个省市级奖项，是纳税大户，但案发后项目流失，欠款收不回，更接不到新工程，企业负责人痛心疾首。鉴于该企业有强烈的合规整改意愿，也有较成熟的管理团队和经营模式，在报上级院审核并征求监察机关意见后，青山区检察院对其启动企业合规改革工作，以检察建议模式办理。经公开听证，该院对这家企业作出不起诉决定，并向其提出详尽的合规检察建议。

2.合规建设引导偏航企业重回正轨 山西古交：“合规整改+不起诉”让涉案企业依法经营

发布时间：2023-01-12

来源：检察日报

内容摘要：近日，山西省古交市检察院依法办结一起涉案企业合规案件，并对涉案公司及其实际控制人作出相对不起诉决定，助力企业重回健康发展快车道。2016年11月，古交市某煤业公司因缺少运输发票影响公司其他正常业务，该公司实际控制人高某在明知公司与兴县某运业有限公司没有实际运输业务的情况下，向该运业公司购买增值税专用发票，并于当月全部抵扣。2021年12月27日，高某主动投案，并缴纳涉案全部税款。2022年3月22日，古交市检察院受理该案，经承办检察官审查认定，该案中高某作为公司实际控制人，为了公司利益作出虚开增值税专用发票的决定，应认定为单位犯罪案件。随即，检察官前往涉案企业实地调查，对企业的规模、性质、经营活动等进行客观了解，针对刑事法律风险点向涉案企业提出建立企业合规计划的建议，该企业接受建议并第一时间向该院递交了《企业合规整改申请书》《企业合规承诺书》《企业合规计划书》等书面材料。经审查认为，该案符合涉案企业合规整改的条件，该院随即启动涉案企业合规整改程序。

3.严管厚爱让企业“活下来” 青海首起企业合规考察案件成功办结

发布时间：2023-01-10

来源：青海新闻网   

内容摘要：日前，青海省西宁市城西区检察机关对某工程公司依法做出不起诉决定后，公司涉案人员加某某感慨地说：“通过企业合规整改，检察机关给了我和公司一个重生的机会，我将在以后经营中合规守法经营，主动承担社会责任。”至此，我省首起企业合规考察案件办理成功。

4.泰州检察适用合规举措护航企业发展

发布时间：2023-01-07

来源：法治日报--法治网

内容摘要：近日，江苏省泰兴市人民检察院通过合规整改，为当地某皮革公司堵塞漏洞、完善规章制度，帮助公司大幅提升营业额度，有效保障了当地生猪养殖、饲料、皮革化工、皮革机械等产业链的稳定发展。2021年以来，泰州市检察机关根据个案具体情况制定合规整改方案，与工商联等部门建立共建沟通联系机制，依据最终整改成效最大限度释放司法善意与政策利好，为企业依法依规发展保驾护航。截至目前已为15家涉案民营企业启动合规整改，其中8家企业通过合规整改促进依法经营、稳健发展。