三、合规资讯

1.“获得重生”！法庭上，被告向公诉人和法官鞠躬致谢

时间：2023-09-07

来源：天眼新闻

摘要：近日，安顺市普定县检察院联合普定县法院审判阶段办理一起涉案企业合规案，站在被告人席上的企业负责人，在听到宣判被判处有期徒刑缓刑的结果后当场表示认罪悔罪，愿意接受法律处罚，同时向公诉人和法官鞠躬致谢，表示企业合规给了企业“重生”的机会。

这是发生在2022年3月的一起普定生产安全事故案，事故原因是企业实际负责人蔡某、企业矿长曹某某违反规定，安排工人作业。事故发生后，涉案企业积极配合有关部门处理事故情况，赔偿被害人家属损失，并取得家属谅解。 2022年10月，公安机关以蔡某、曹某某涉嫌重大责任事故罪向检察机关移送审查起诉，  针对涉案企业在审判阶段向普定县法院和普定县人民检察院申请开展企业合规整改，各部门会商交流，并到涉案企业实地走访调查，综合考量涉案企业案件具体情况、合规必要性、可行性、审理期限等因素，并听取涉案企业行业主管部门意见后，最终同意涉案企业开展企业合规整改。

在对涉案企业启动合规考察程序后，普定县检察院对该涉案企合规整改履行主导作用，因涉案企业自愿适用和具备启动第三方机制条件，检察机关及时商请普定县涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员对涉案企业启动第三方机制，合规整改期间，第三方监督评估小组、普定县法院、普定县检察院全面审查涉案企业提交的涉案企业合规计划、合规考察书面报告等合规材料，多次前往涉案企业进行实地走访，并召开座谈会，第三方监督评估小组从安全意识、制度执行、岗位职责、应急演练等方面提出整改意见，精准引导合规整改，涉案企业围绕合规计划和评估小组意见进行全面合规整改，在此期间第三方监督评估小组定期督促指导，严格防止“虚假整改”“纸面合规”。

最后，普定县法院综合考量二被告人的犯罪事实、情节、认罪悔罪态度、社会危害性及企业合规整改情况，采纳检察机关量刑建议分别以重大责任事故罪判处蔡某有期徒刑一年，缓刑一年；判处曹某某有期徒刑十个月，缓刑一年。

2. 浠水县检察院力促涉案企业合规整改

时间：2023-09-07 

来源：黄冈日报

摘要：“感谢检察机关给予公司重生的机会，我们一定依法依规经营。”9月2日，浠水县某公司法定代表人周某在收到浠水县人民检察院送达的不起诉决定书时郑重承诺。

这是一家建材企业，2021年12月24日，因涉嫌非法采矿被公安机关立案侦查。今年3月3日，该案被移送至浠水检察院审查起诉。

受案后，承办检察官多次实地走访查看涉案企业，了解其经营状况。同时向税务机关、人民法院发协查函，了解该企业纳税、是否列入失信单位（人）名单等情况。

“审查期间，我们了解到涉案企业不仅解决了40余人的就业问题，也无不良征信等记录。如果法定代表人周某被起诉，很可能会造成案子办了、企业垮了的后果。”承办检察官冯卫国介绍，“企业自身也有合规建设意愿，如果给予其合规整改的机会，不仅能挽救该公司，还能带动关联企业的守法经营，保就业、保民生。”经报市、省两级检察院批准后，对本案适用企业合规改革办理。

针对涉案企业内部管理中存在的问题，浠水检察院向企业送达了检察建议书，督促企业加强合规建设，对企业合规建设情况进行跟踪监督，实时了解掌握情况。

合规整改后，并不意味着工作的结束。为充分发挥第三方监督评估机制作用，浠水检察院组建了由承办检察官、侦查机关承办人及市工商联指派的第三方监督评估机制管委会成员、律师等为成员的企业合规建设考察组，通过听取整改汇报、实地考察、查阅相关资料、走访当地税务机关、询问合规专员、召开座谈会等方式，对该企业进行合规建设考察验收。