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兴业证券无锡分公司合规管理不到位遭警示

时间：2024-08-14

来源：江苏证监局网站

摘要：据江苏证监局网站14日消息，江苏证监局对兴业证券股份有限公司无锡分公司(下称“兴业证券无锡分公司”)出具警示函。

上述行为反映出兴业证券无锡分公司对明显异常的情况未保持审慎，对暴露的合规风险未采取足够措施，合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三条、第六条第四项的规定。

1.合规守法才能行稳致远

时间：2024-08-13

来源：经济日报

摘要：合规是企业的立身之本，是企业做大做强、实现高质量发展的必然要求。党的二十届三中全会审议通过《中共中央关于进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定》，明确提出“支持引导民营企业完善治理结构和管理制度，加强企业合规建设和廉洁风险防控”，为企业健康规范发展提供了有力指引和明确方向。

2.市国资委举办全市国有企业合规管理专题培训 推动企业加强合规管理体系建设

时间：2024-08-13

来源：雅安市人民政府

摘要：日前，市国资委举办雅安市国有企业合规管理专题培训会，深入学习《雅安市市属监管企业合规管理办法》，推动企业加强合规管理体系建设，提升依法合规经营管理水平，切实防控风险，保障企业持续健康发展。

3.临沂市河东区“红领法官”驿站助力企业合规健康发展

时间：2024-08-15

来源：中国山东网

摘要：15日，临沂市委宣传部召开新闻发布会，介绍“向人民报告——全市政法机关开放日”活动有关情况，并回答记者提问。

河东区人民法院民一庭员额法官赵楠楠介绍，河东区是全国著名的五金产业工贸城。结合辖区经济发展特点，河东区人民法院以司法助企发展作为切入点，在临沂五金城依托市场管理办公室设立“红领法官”驿站，安排1名红领法官、1名法官助理、3名书记员、1名调解员提供司法服务，并建立了院领导接待日制度，由院领导分别于每个月的最后一个周五到法官驿站值班，与商户面对面答疑解惑。

全省率先！湘潭市生态环境局推出企业行政合规指导清单

时间：2024-08-10

来源：湘潭市人民政府

摘要：为了指导和规范企业生态环境合规管理，强化企业环保主体责任，引导企业优化环保管理程序，增强企业环保合规意识，有效防范环保法律风险，助力企业高质量健康发展。最近，湘潭市生态环境局公开了《企业行政合规指导清单》（第一批）。