企业刑事合规概述篇

本书第一部分详细分析了企业面临的六大类刑事风险，也讲述了防范有关刑事风险的一些方法。那么，当企业或相关人员真的涉嫌刑事犯罪后，是否有行之有效的途径，纠正违法行为，减轻或免除刑事处罚呢? 这就涉及到本书的核心话题--企业刑事合规。在本书的第二部分“企业刑事合规概述”篇，将利用两个章节为读者详细讲解企业刑事合规的概念、意义、现状、基本流程以及企业刑事合规中的律师角色。相信通过本篇内容，可以对企业刑事合规有一个宏观的认识。

壹  企业刑事合规概要

企业刑事合规与企业大合规不同，它是指企业自身及企业有关人员在生产经营过程中，违反刑事法律规定，可能受到刑罚制裁，但经司法机关批准，可以对违法事项进行合规性整改，重新建立合规体系，如能纠正违法行为、修复受损法益，经过社会监管机构考核评定，司法机关可以对涉案企业及人员免予或者减轻刑事处罚，从而达到保护市场经营主体，维护经济发展和社会稳定的目的。刑事合规起源于域外，自2020年起在最高人民检察院推动下在我国不断发展完善。企业刑事合规概要一章以我国企业刑事合规实践为核心，从典型案例切入，兼与域外实践对比，详细阐述了我国刑事合规的概念、特征、意义、发展历程和基本流程，为读者全面理解我国企业刑事合规提供帮助。

贰  企业刑事合规中的律师角色

2020年开始，我国检察机关参考域外经验，针对民营企业探索构建本土化的企业合规刑法激励机制。在这一过程中，需要一个兼具公司治理和法律专业双重技能的角色在企业与司法机关之间建立连接，帮助企业完善内部治理，协助司法机关完成检查监督。由此，律师参与企业刑事合规业务应运而生，律师的作用也不断凸显出来，不再限于以往法务、辩护人与代理人的身份，而在企业刑事合规中发挥出独特价值。尤其是最高人民检察院、司法部等九部委联合印发的《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》，对企业合规制度中的第三方机制作了较为详细的规定。《指导意见》的施行，使得律师在企业刑事合规中将主要以两种角色发挥作用：一是作为第三方组织的成员，即第三方组织中的合规监管人，在企业出现刑事风险事件时，接受委派履行监管人职责，监督好企业的刑事合规建设；二是涉案企业和人员的合规顾问，参与涉罪企业的刑事合规工作，作为检察机关和企业之间的媒介，协助企业完成刑事合规整改。两种角色的职能各不相同，权利义务不可混淆。企业刑事合规中的律师角色一章重点对律师 “合规顾问”和“第三方组织中的合规监管人”的身份职能作出介绍。

编委会成员介绍

李屾 律师

北京市东方律师事务所合伙人

李屾律师具有丰富的刑事诉讼实务经验，拥有复合型的法律、税务、财会专业知识结构，逻辑严谨、思维缜密，执业以来主要承办各类职务犯罪案件、重大疑难经济犯罪案件，善于运用证据思维深挖案件辩点，帮助当事人积极应对刑事诉讼，最大程度维护其合法权益。

黄嫱  律师

北京市东方律师事务所合伙人

黄嫱律师具有丰富的司法实践经验，主办行政案件300余件，涉及拆迁、规划、工伤认定、股权变更登记、治安处罚、信息公开、公积金缴纳等十余个行政主体的诉讼案件以及非诉执行案件。清晰了解行政诉讼中法官的关注点和思维方式，能够以审判的角度组织诉讼材料和提供建议。从事律师工作期间为多家行政机关提供政府法律顾问服务，代理多起行政诉讼、国家赔偿、民事案件。