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企业刑事合规实务操作篇

本书第二部分围绕企业刑事合规的概念、意义、现状、基本流程以及企业刑事合规中的律师角色使读者对企业刑事合规有了较为宏观的认识，但任何制度的构建最终目的均是落地实施，企业刑事合规具体到实践中如何进行操作，是企业以及相关从业人员最为关心的问题。为此，本书的第三部分利用三个章节，从刑事合规前、中、后三个时间节点，从刑事风控、刑事合规、行政合规有效衔接角度，系统归纳总结了企业刑事合规的操作流程，对于企业而言是一套事前未雨绸缪，事中妥善应对，事后积极实现“软着陆”的全方位合规保障体系。

壹  未雨绸缪 做好刑事合规前的刑事风控

“未雨绸缪 做好刑事合规前的刑事风控”一章的主要目的在于，与企业分享刑事合规前的刑事风控观点、知识和经验。本章内容由四个部分组成：第一节，介绍企业刑事风控的由来、含义与基本路径。虽然企业的风控往往会与企业的业务之间水火不容，但是风控本质上也是企业的价值创造活动，也是企业得以保持合法、有效存续的秘诀。本书认为，企业刑事风控是指风险控制者通过采取适当的措施和方法，避免或者减少刑事风险事件发生的可能性，或者减少刑事风险事件发生时给企业及其人员造成的损失。因此建议，企业与刑事专业人士之间应当优势互补、资源共享，积极开展深度合作。第二节，介绍企业刑事风险的识别，具体包括刑事风险清单的制定与更新、刑事风险的识别方法、刑事风险的识别步骤。第三节，介绍企业刑事风险的评估，具体包括刑事风险的测评维度、刑事风险的测评方法、刑事风险的数据计量模型、刑事风险图谱、刑事风险的测评步骤、风险分级与重点关注风险的选取。第四节，介绍企业刑事风险的控制与应对，具体包括刑事风控态度、刑事风控措施及其评判标准、刑事风控计划的制定步骤、评估考核参考维度、风控计划实施情况评估考核的步骤、刑事风控报告，以及企业应对刑事风险的专业建议。

贰  妥善应对 刑事合规律师的实务操作

企业刑事合规需要各方参与，包括司法机关、第三方组织、涉案企业等等。在合规建设过程中，律师同样可以发挥举足轻重的作用，推动企业高效率、高质量完成刑事合规工作。通常而言，律师在合规过程中可以扮演两个重要的角色，刑事合规顾问和合规监管人。这两个角色的工作侧重点各有不同，两相比较，刑事合规顾问所做的工作最为基础、深入、全面，参与并直接把控整个企业合规整改的全过程。为此，“妥善应对 刑事合规律师的实务操作”一章便围绕刑事合规顾问这一角色，按照刑事合规的五个阶段——尽职调查、撰写合规承诺、拟定合规计划、协助落实合规计划、合规听证，对刑事合规律师的实务操作进行详细、深入地阐述。

叁  并驾齐驱 做好行政合规实现“软着陆”

行政违法往往是刑事合规涉及的犯罪行为产生的前提，因此实现刑事合规就需要纠正行政违法行为。行政合规是实现刑事合规的必要手段，也是刑事合规完成的重要标准和根本目的，做好行政合规对刑事合规而言至关重要。

那么如何做好行政合规，有效建立企业合规的行刑衔接机制呢？“并驾齐驱 做好行政合规实现‘软着陆’”一章从刑事风险发生前、刑事合规进行中、刑事合规完成后三个方面入手，分阶段地阐述行政合规在各个时期与刑事合规的衔接问题，并且在每个阶段提出具有实操性的行政合规方法。每一种行政合规的方法都以相关的法律、法规为依托，结合案例，模拟现实场景提出有针对性的合规解决方案。其中还特别融入了作者亲身经历的刑事合规中行政合规经验，以期读者在处理行政合规的问题上能找到一个明确的方向。

编委会成员介绍

孙湛为 律师

北京市东方律师事务所律师

孙湛为律师拥有证券从业资格、基金从业资格。从业经历丰富，涉及计算机、金融、法律三大领域。职场始于计算机行业数据分析工作，后入职国信弘盛投资有限公司、大公国际资信评估有限公司，从事金融数据分析、股权投资等工作。对计算机软件、信息技术等TMT行业、股权投资分析、企业法律服务有深入的研究。现深耕于经济、金融犯罪，企业诉讼及非诉业务。

张建银  律师

北京市东方律师事务所律师

张建银律师从事司法工作多年，后在某国有金融租赁有限公司工作两年，在理论专业委员会担任编委，积累了丰富的刑事办案实践和金融从业经验，在职务犯罪、破坏社会主义市场经济秩序罪、企业家刑事法律风险防护方面经验丰富。张律师在案件办理过程中，善于精准把握案情、迅速理清思路，从控辩双方角度出发为最大限度维护当事人的权益。

李晨 律师

北京市东方律师事务所律师

李晨律师曾在司法机关、国有企业任职多年，办理刑事案件上百件，拥有丰富的实践经验，同时专注企业劳动关系管理、劳动者权益保护领域，能够精准把握案件的关键点，擅长处理疑难复杂问题。