东方刑事合规研究院赴

张家港市人民检察院调研学习

Dongfang Academy of Criminal Compliance

2021

从右至左依次为：李彬院长、陶杨副院长、董坤执行院长、研究员王子、许晓燕副院长

       2021年6月23日，东方刑事合规研究院院长李彬、执行院长董坤、副院长陶杨、许晓燕等研究员赴张家港市人民检察院进行调研学习。张家港市人民检察院系最高人民检察院第一批企业合规试点单位，今年五月份最高检张军检察长赴该院调研时充分肯定了“张家港模式”。此次合规研究院专程调研学习“张家港式企业合规经验”，以加深对企业合规的理论研究及学习合规不起诉在具体刑事案件中的落地经验。

01研究院成员参观企业刑事合规基地

研究院调研员参观基地现场

       上午，东方刑事合规研究院研究人员参观了张家港市人民检察院企业合规基地，该基地系检察院专门为推进企业合规工作而建，详细展示了企业合规业务的溯源发展、体系构建、创新举措、典型案例、工作流程、制度建设、优化营商等方面宝贵经验，目前已接待了大量企业参观，通过参观让企业深刻了解企业合规是什么以及做企业合规的意义所在，在当地起到了重要的推进企业合规改革的作用。

       张家港市人民检察院还将犯罪后进行的“事后合规”推进至未犯罪的“事前合规“，并确定了首批50家事前合规企业，对合规分级评定在达标以上的，可以采取提供行政审批”绿色通道“、优先提供公共服务便利、降低市场交易成本等举措，加强对企业合规情况的正面评价和政策激励。通过进行企业合规建设，打造“企业犯罪率、被犯罪率最低”的城市名片。

02企业合规调研座谈会

座谈会现场

       参观结束后，东方刑事合规研究院研究人员与张家港市人民检察院企业合规检察官、当地企业合规顾问律师代表进行了“企业合规调研座谈会”，就“企业提出合规申请的流程”、“检察机关判断符合企业合规的标准”、“企业整改期间第三方监管人的工作”、“当地企业合规的案件主要涉及的领域以及典型案例”、“目前企业合规中遇到的问题和症结”、“企业合规中检律合作的经验”等展开了充分的交流。

       双方还结合张家港的实践经验，对今年6月3日最高人民检察院等九部委出台的《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》的相关条文进行了细致的多角度探讨，并就实践中出现的“合规考察期间企业犯新罪”、“合规考察期间企业进行合并、分立”等情形该如何处理等具体问题进行了深入探讨。

03调研总结

       此次张家港市人民检察院调研之行，是东方刑事合规研究院对企业刑事合规理论研究和实践探索的又一重要举措。参与调研的研究院成员表示将结合此次调研中获取的企业刑事合规先进经验，进一步钻研理论并完善实践。东方刑事合规研究院将紧跟合规热点，坚持为企业经营发展保驾护航的理念，进一步深耕企业刑事合规理论和实践操作，将东方刑事合规研究院打造为企业信任的坚实品牌。