目录

一． 新规速递

1.浙江推进外经贸企业合规体系建设加强风险防范

二．合规动态

1.内蒙古包头九原：成立企业合规法律服务中心

2.应对疫情、国际形势“黑天鹅”，外贸生意今年更加强调合规

3.湖北检察机关办理企业合规案件102件

三．热点案例

1.深圳证监局通报辖内机构不合规案例，涉及证券投资咨询、基金销售、持牌资管等机构

2.监管罚单准时“光顾”，基金投顾“合规弦”松动不得

1.浙江推进外经贸企业合规体系建设加强风险防范

发布时间：2022-03-18

来源：新华社

内容摘要：为加强外经贸领域风险防范，浙江省政府办公厅近日印发《浙江省推进外经贸企业合规体系建设三年行动计划（2022—2024年）》，促进全省外经贸企业合规体系建设能力得到全面提升，培育形成外经贸企业合规竞争新优势。外经贸企业合规是指企业跨境经营管理行为符合外经贸领域法律法规、国际条约、商业惯例、监管规定、行业准则、道德规范等要求。浙江省政府办公厅指出，接下来将重点开展以下领域合规工作：企业出口合规、境外经营合规、境外上市合规、跨境电子商务合规。全省以行业龙头优质企业、高新技术企业、出口前100强和进口前50强自营进出口企业、本土前50强跨国公司为重点，培育一批合规先行企业。企业培育名单实行年度动态调整。

1.内蒙古包头九原：成立企业合规法律服务中心

发布时间：2022-03-25

来源：正义网

内容摘要：近日,内蒙古自治区检察机关首个企业合规法律服务中心在包头市九原区检察院成立。同时,九原区工商联等八家成员单位会签了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的实施办法》,学习了最高检发布的企业合规改革试点典型案例。与会人员表示,成立企业合规法律服务中心,从检方视角探索建立“检察主导、各方参与、客观中立、强化监督”的第三方监督评估机制,综合运用经济、行政、刑事等手段促进企业依法合规经营发展,对服务保障经济社会高质量发展将起到积极的推动作用。

2.应对疫情、国际形势“黑天鹅”，外贸生意今年更加强调合规

发布时间：2022-03-22

来源：第一财经

内容摘要：不少企业在进行对外贸易时，合规意识比较弱，对国际通行的惯例、法律法规了解相对欠缺，从而因合规问题产生经济损失，交了“学费”。虽然已是身经百战的“老外贸”了，中基宁波集团董事长周巨乐却在近期的一场座谈会上坦言自己“两天没睡觉了”。让他揪心的，是国际形势变幻、国内疫情反复、金融市场波动等“黑天鹅”下，原材料涨价与出口信用风险等挑战加剧的局面。一系列因素叠加下的连带反应，正在让外贸企业面临前所未有的挑战。海外市场不断趋严的合规要求，以及可能出现的新的贸易摩擦，让外贸企业比以往的任何时候都更强调合规这件事，地方政府和跨境电商平台也开始注意到这一变化与背后的需求。在这样的背景下，浙江省商务厅印发《加快推进企业外经贸合规体系建设三年行动计划（2022-2024年）》（下称《行动计划》），以加强外经贸领域风险防范，提升外经贸企业合规竞争力。更直接的目的则是，帮助企业增强在前述问题上的敏感度，提醒企业关注不断增加和变化的相关国际贸易法条，少犯低级错误。这是目前全国首个系统性开展省域外经贸企业合规体系建设的政策文件。浙江计划在3年内培育外经贸合规先行企业100家，并在中国（浙江）自由贸易试验区率先形成覆盖外经贸企业的合规机制和培育路径。

3.湖北检察机关办理企业合规案件102件

发布时间：2022-03-20

来源： 湖北日报

内容摘要：3月16日至17日，湖北省检察院调研组赴黄石，走访企业合规检察改革试点涉案企业，调研检察工作，听取基层一线意见建议。调研组表示，要进一步深化涉案企业合规改革：更加注重扩大办案规模，为改革提供实践支撑；更加注重制度构建，进一步明确检察机关办理合规案件的操作程序；更加注重合规标准建设，研究制定涉案企业合规的标准和评估审查办法；更加注重优质高效办案，加强典型案例编写，形成参照办理的“范本”；更加注重调研总结，使改革的理论基础、实践基础更加坚实。从2020年3月起，最高检在全国6家基层检察院开展企业合规改革第一期试点。2021年3月，我省被纳入全国第二期试点，确定随州、黄石两地检察机关为企业合规检察改革试点单位。目前，这项改革已在全省推开。截至目前，全省检察机关共办理企业合规案件102件，涉及企业123家、企业相关责任人员176人。黄石一民营企业涉经营犯罪，当地检察机关办案中促其合规整改，6个月后，经第三方严格评估、确认合格，依法决定不起诉。该企业整改后生产经营步入正轨，新增投资上亿元，带动就业上百人。该案例写入2022年全国两会最高人民检察院工作报告，广受关注。