目录

一．合规动态

1.贵州贵阳乌当:开展涉案企业合规专题培训

2.咸宁市企业合规改革工作领导小组第一次会议召开

3.强化程序与实体设计科学构建企业合规制度

4.芜湖经开区:涉案企业完成合规整改获得新发展

二．合规案例

1.海通证券保荐项目两保代受处罚，合规事件频发成“重灾区”

2.日常合规管理存在薄弱环节，东北证券天津分公司被出具警示函

3.证券、期货、私募等6家机构收罚单，涉及资管业务不合规、居间人管理存缺陷等问题

一．合规动态

1.贵州贵阳乌当:开展涉案企业合规专题培训

发布时间：2022-03-31

来源：正义网

内容摘要：3月28日,贵州省贵阳市乌当区检察院举办涉案企业合规专题培训,邀请泰和泰(贵阳)律师事务所主任律师授课,并邀请14家民营企业董事长、总经理参加培训。培训会上,律师以“企业家刑事风险与解决方案”为题,详细讲解了企业刑事合规概念、司法依据和核心,第三方评估机制、合规组织的检录以及企业合规的作用等内容。乌当区检察院相关负责人表示,将以此次培训为契机,成立专项工作领导小组,主动加强与司法、财政、工商联等部门的协调联动,研究制定合规考察标准,进一步确保涉案企业合规工作有力推进。

2.咸宁市企业合规改革工作领导小组第一次会议召开

发布时间：2022-03-30

来源：咸宁网 

内容摘要：3月29日，我市召开全市企业合规改革工作领导小组第一次会议。市委常委、政法委书记、市企业合规改革工作领导小组组长谭海华出席会议并讲话。会议指出，企业合规改革是服务“六稳六保”和构建新发展格局的应有之义，是优化营商环境和促进法治建设的重要抓手，是依法保障企业权益和促进守法合规经营并重的务实举措。要充分认识改革工作的重要意义，提高站位，把握机遇，全力以赴共同落实好各项改革举措。

3.强化程序与实体设计科学构建企业合规制度

发布时间：2022-03-28

来源：正义网

内容摘要：目前,检察机关涉案企业合规改革试点工作深入推进,对于保护民营经济、激励企业依法合规经营,增强中国企业国际竞争力具有积极意义,也得到了社会各界的高度认同。当然,涉案企业合规改革还处于试点阶段,无论是在理论认识上还是在实务操作上都有许多问题亟待研究和解决。我们要在目前改革试点经验做法的基础上,立足我国的刑事法理论和司法实务,合理设计具有中国特色的涉案企业合规制度。笔者认为,涉案企业合规制度在我国应定位为兼用实体和程序手段对企业进行刑事司法处置的综合性制度。实体上“预防+从宽”,体现了恢复性司法的理念;程序上“协议+监督”,体现了协商式司法的精神,总体上涉案企业合规体现“处理—治理”并重的司法理念。企业合规治理具有较强的公益属性,检察机关作为公共利益的代表推动改革责无旁贷。

4.芜湖经开区:涉案企业完成合规整改获得新发展

发布时间：2022-03-27

来源：正义网

内容摘要：2021年8月,芜湖经济技术开发区检察院受理了某企业及其法定代表人刘某涉嫌串通投标罪一案。经查,该企业犯罪的主要原因是缺乏投标资质,所以挂靠多家有资质的企业进行围标。办案检察官进一步了解到,该公司是一个发展前景较好的民营企业。鉴于刘某是主动投案,如实供述犯罪事实,且自愿认罪认罚,芜湖经济技术开发区检察院启动涉案企业合规整改工作。2021年9月,该院向涉案企业发出检察建议书,督促企业进行合规整改。收到检察建议后,该企业立即制定整改计划,签订整改承诺书。整改期间,该企业先后取得建筑行业五项资质,完成从“包工头”到“建筑商”的转变。 此后,芜湖市检察院牵头成立由招投标行政主管部门、行政执法机关、资深会计师、律师等专家组成的第三方监督评估小组,独立开展涉案企业合规监管评估工作,有针对性地提出整改建议。经过三轮有效整改,评估小组对该企业合规计划完成情况进行全面评估考核,认定企业已完成合规整改。据此,芜湖经济技术开发区检察院对涉案企业及法定代表人作出相对不起诉决定。

二．合规案例

1.海通证券保荐项目两保代受处罚，合规事件频发成“重灾区”

发布时间：2022-03-30   

来源：中国网

内容摘要：近日，证监会官网发布《关于对王行健、张恒采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施的决定》。相关内容显示，由海通证券保荐人王行健、张恒保荐的深圳市新星轻合金材料股份有限公司可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，证监会决定在2022年3月1日至2022年5月31日期间，暂不受理上述2位保荐人出具的与行政许可有关的文件。而在不久前，1月27日，全国股转公司网站显示，由于未按照《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》及相关业务规则的规定,海通证券及3名相关责任人收到纪律处分。与此同时，在全国股转公司发布的2021年度证券公司执业质量评价结果中，海通证券合规质量扣分合高计达18.33分，列全部券商之首。2021年以来，合规事件成为海通证券的“重灾区”，2021年海通证券曾因合规问题收到证监会7次处罚，其中因为在奥瑞德项目中未充分履行持续督导义务，存在未能勤勉尽责情形，海通证券于2021年9月8日被证监会立案调查。

2.日常合规管理存在薄弱环节，东北证券天津分公司被出具警示函

发布时间：2022年03月29日

来源：每日经济新闻 

内容摘要：近日，天津证监局发布了对东北证券天津分公司采取出具警示函措施的决定。天津证监局表示，该分公司存在以下行为：一是新营业场所开业前，未按规定申请换发《经营证券期货业务许可证》。二是存在不具备基金从业资格人员违规参与基金销售活动的情况。三是参与基金销售的人员承担与基金销售活动有利益冲突的岗位职责。以上行为表明该分公司日常合规管理存在薄弱环节。

3.证券、期货、私募等6家机构收罚单，涉及资管业务不合规、居间人管理存缺陷等问题

发布时间：2022-03-25

来源：期货日报 

内容摘要：近日，北京证监局集中披露了8份行政监管措施决定书，对6家机构和5名责任人开出罚单，涉及一家证券公司、两家期货公司、一家私募机构和一家投资咨询公司。在披露行政监管措施决定书的次日，北京证监局以视频形式召开2022年北京辖区机构监管工作会，对机构下一步发展提出方向和要求。会议强调，辖区机构一要切实提升认识，并将认识付诸实践，围绕资本市场功能定位、机构功能发挥，推动高质量发展；二要抓住关键点和关键环节，夯实发展基础，提升合规管理层次，紧跟监管动向；三要强化安全管理，将安全管理、风险防控始终摆在工作的突出位置。