目录

一．合规文件

1.国资委就《中央企业合规管理办法》公开征求意见

2.证监会发布《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》征求意见稿，促进企业依法合规开展境外发行上市活动

3.河北临西:印发涉案企业合规第三方监督评估实施办法

二．合规动态

1.最高检会同全国工商联召开会议 检察机关全面推开涉案企业合规改革试点

三．合规案例

1.公司拥有多家法院客户，却因自身合规性频频被处罚

一．合规文件

1.国资委就《中央企业合规管理办法》公开征求意见

发布时间：2022-04-01

来源：国资委

内容摘要：为进一步推动中央企业切实加强合规管理，着力打造法治央企，国务院国资委1日就《中央企业合规管理办法》公开征求意见。“评价与追责”章节中，要求企业完善合规管理评价机制，将结果纳入考核，强化对违规行为的追责力度。第四章“运行机制”提出，从合规风险识别预警、风险应对、合法合规性审查机制、问题整改、合规举报和风险报告等方面提出要求。第六章“合规文化”提出，从组织开展合规专题学习、加强法治宣传教育、建立常态化合规培训机制等方面，对培育合规文化提出要求。

2.证监会发布《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》征求意见稿，促进企业依法合规开展境外发行上市活动

发布时间：2022-04-02

来源：中国证监会网站

内容摘要：2022年4月2日，证监会公布《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定（征求意见稿）》（以下简称《规定》），向社会公开征求意见。依法依规做好涉密敏感信息的管理，落实信息安全主体责任，是企业合规经营的重要内容。从实践情况看，企业向有关证券公司、证券服务机构提供包含涉密或敏感信息的文件、资料应属极少数情况。如因审计工作需要确有必要提供的，《规定》重申企业须按照相关法律法规履行必要的审批或备案程序，并要求企业保留履行程序和提供信息的相关记录并向中介机构提供书面说明，不会给企业带来过高的合规成本。《规定》的落实，将提升企业维护信息安全和防范法律风险的能力，促进企业依法合规开展境外发行上市活动。

3.河北临西:印发涉案企业合规第三方监督评估实施办法

发布时间：2022-04-06

来源：正义网

内容摘要：近日,河北省临西县检察院会同该县司法局、财政局、市场监督管理局等六部门召开涉案企业合规第三方监督评估机制运行工作研讨会。会上,七个部门联合印发《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的实施办法(试行)》,进一步明晰责任、深化统一认识、形成工作合力,通过依法推进涉案企业合规第三方监督评估工作,有效惩治、预防企业违法犯罪,助力企业健康发展、转型升级,服务全县经济社会高质量发展。

二．合规动态

1.最高检会同全国工商联召开会议，检察机关全面推开涉案企业合规改革试点

发布时间：2022-04-06

来源：人民网

内容摘要：日前，最高人民检察院会同中华全国工商业联合会专门召开会议，深入总结两年来检察机关涉案企业合规改革试点工作情况，并对全面推开改革试点工作作出具体部署。据了解，开展涉案企业合规改革试点，是检察机关充分发挥检察职能优势，更好推动企业依法守规经营，服务经济社会高质量发展的一项重要制度创新。数据显示，经过两年改革试点，10个试点省份检察机关共办理涉企业合规案件766件，其中适用第三方监督评估机制（下称“第三方机制”）案件503件；部分非试点省份检察机关主动根据本地情况在试点文件框架内探索推进相关工作，办理合规案件223件，其中适用第三方机制案件98件，案件类型不断丰富、拓展。

三．合规案例

1.公司拥有多家法院客户，却因自身合规性频频被处罚

发布时间：2022-04-07

来源：新浪财经

内容摘要：通达海全称为南京通达海科技股份有限公司，公司成立于 1995 年，是一家专注于为法院等客户提供电子政务领域信息化建设的综合服务提供商。在智慧执行领域，公司的基础型软件“执行案件管理系统”总计覆盖了全国2749家法院，占法院总数的78.45%，市场占有率全行业第一。在智慧审判领域，公司的基础型软件“审判流程管理系统”总计覆盖了全国989法院，占法院总数的28.22%，市场占有率全行业第二。不过，虽然通达海有较多法院客户，但其本身的合法合规却没到位。报告期内，通达海子公司和分公司因税务申报延迟、丢失发票等受到了7起税务行政处罚。比如，通达海北京分公司因未按期申报城市维护建设税、企业所得税、增值税，国家税务总局北京市东城区税务局第一税务所于2020年1月对其罚款200元。又比如，2021年4月，国家税务总局昆明市西山区税务局福海税务分局对通达海昆明分公司罚款200元，原因为通达海昆明分公司未按期申报个人所得税、企业所得税等行为。据初步统计，报告期内，通达海受罚时间分别为2019年1月、2019年8月、2020年1月、2020年11月、2020年12月、2021年1月、2021年4月。不但时间跨度较长，而且还不同属一个月。另外，通达海受罚子公司和分公司分别为南京思远、广州分公司、北京分公司、成都分公司、四川诉服、杭州分公司、昆明分公司，似乎连受罚单位也不相同。值得一提的是，通达海拥有控股子公司4家，分公司9家，合计13家。这13家中有7家为受罚企业，比例为53.85%。