目录

一．合规文件

1.江苏张家港：人大出台决定将企业合规建设工作纳入监督范围

二．合规动态

1.重庆市渝北区检察院：能动履职积累企业合规实践样本

2.武汉市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员公开选任公告

三．合规案例

1.浙江宁波鄞州:企业合规助力社区团购行业良性发展

一．合规文件

1.江苏张家港：人大出台决定将企业合规建设工作纳入监督范围

发布时间：2022-04-11

来源：张家港市人大常委会

内容摘要：3月22日,江苏省张家港市十五届人大常委会第二次会议审议通过《张家港市人民代表大会常务委员会关于推进全市企业合规建设工作的决定》《张家港市企业合规建设工作实施办法》(下简称《决定》《办法》),将企业合规建设工作纳入地方人大常态化监督范畴,从聚合力、“治已病”“治未病”三个层面对试点经验进行固化,推动基层院企业合规改革试点迈向更高台阶。2020年3月,张家港市检察院被最高检确定为全国首批涉案企业合规改革试点单位之一。两年来,该院积极开展合规探索,从涉案后的事后合规到以提前预防为核心的事前合规,再延伸到涉外法律风险领域,牵头制定的企业合规建设专门意见得到张家港市委市政府的有力指导和支持。该院不仅成立全市企业合规监管委员会、实现财政经费专项保障,还与司法局、工商联等部门无缝对接,各行政机关、乡镇通力协作,形成合力。“强化改革系统集成,巩固深化企业合规试点等改革成效,推出更多‘张家港经验’。”张家港市市委书记韩卫在市委十二届二次全会上专门强调。为深化落实最高检、司法部、财政部等九部门《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》和《苏州市优化营商环境条例》,张家港市检察院向市人大常委会报告了开展企业合规改革试点的整体情况,主动提请把这项工作纳入人大监督范围。

二．合规动态

1.重庆市渝北区检察院：能动履职积累企业合规实践样本

发布时间：2022-04-13

来源：正义网

内容摘要：2021年以来,重庆市渝北区检察院贯彻落实最高检部署要求,结合辖区经济发展特点,把握司法办案和企业治理规律,依法能动履职探索企业合规改革经验,积累了许多有价值的实践样本。 近年来,企业犯罪特别是中小微民营企业犯罪数量呈上升趋势。2021年,渝北区检察院共办理涉企刑事案件429件545人,占比近十分之一。探索涉案企业合规改革,是贯彻落实少捕慎诉慎押刑事司法政策的具体体现,其制度生命力来源于检察机关最大限度避免“办了案子、垮了厂子”的生动实践。 以渝北区检察院办理的一起侵犯商业秘密案为例。两家民营制药企业因案件陷入重重纠葛,经营陷入停顿,甚至一度濒临破产。为此,检察机关没有“一诉了之”,而是在开展经济影响评估的基础上,全市三级院联动办案,先后组织6轮调解,促成双方达成和解协议,其中包含承诺不再侵权、赔礼道歉、完善企业人事财务制度等合规内容,涉案企业被依法不起诉处理。案件办结后,两家公司业绩分别实现100%和322%的井喷式增长,走上规范健康发展之路。检察履职真正做到了让民营企业“活下来”“留得住”“经营得好”。

2.武汉市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员公开选任公告

发布时间：2022-04-13

来源：武汉市工商联

内容摘要：为依法推进武汉市企业合规检察改革试点工作，建立健全涉案企业合规第三方监督评估机制，根据武汉市人民检察院、武汉市司法局、武汉市财政局、武汉市人力资源和社会保障局、武汉市生态环境局、武汉市审计局、武汉市人民政府国有资产监督管理委员会、武汉市市场监督管理局（武汉市知识产权局）、武汉市地方金融工作局、中国国际贸易促进委员会武汉市分会、武汉市工商业联合会、中华人民共和国武汉海关缉私局、国家税务局武汉市税务局等十三部门制定的《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的实施方案（试行）》以及武汉市涉案企业合规第三方监督评估机制管委会制定的《武汉市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法（试行）》等相关规定，拟向社会公开选任律师、注册会计师、税务师（注册税务师）、企业合规师等专业人员加入武汉市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库，欢迎相关专业人员积极申报。

三．合规案例

1.浙江宁波鄞州:企业合规助力社区团购行业良性发展

发布时间：2022-04-13

来源：正义网

内容摘要：某公司是一家初创型社区团购平台公司,案发前拥有50余名员工,半年营业额达5000万元,经营范围涉及吃、穿、住、用、行等全品类货物。2019年中至2020年6月,该公司联系到供货商供应某品牌包。该供货商虽向其提供了该品牌包的委托销售授权书,但销售价格明显低于市场价。公司法定代理人何某及股东赵某、李某在明知有问题的情况下,未核实授权书真伪,仍在平台销售该品牌包,销售金额达17万余元。案发后,该公司赔偿权利人损失,并与其达成和解。2021年1月,公安机关以犯罪单位宁波某电子商务有限公司和犯罪嫌疑人何某、赵某、李某涉嫌销售假冒注册商标的商品罪移送鄞州区检察院审查起诉。在审查起诉期间,为避免“案结厂倒”,检察官调查发现,该公司运行总体较为健康,在扶贫助农、解决就业等方面具有积极贡献,且其售假行为属于创业创新过程中法律意识不强、管理经验不足导致的不合规行为。该院遂召集区市场监督管理局、区知识产权执法司法保护中心代表及高校专家、律师代表等召开企业合规考察意见征询会,就是否对该公司适用合规考察制度进行探讨。经评估,检察机关认为该案符合合规考察的相关规定,决定启动合规考察程序,并组建以辖区市场监管所、街道办事处及高校专家、人民监督员为成员的合规考察组,持续跟踪监督涉案企业情况,开展为期6个月的合规考察。合规考察期间,该公司严格按照合规计划,从多方面进行了整改。在合规组织架构方面,构建由业务部门、合规专员、第三方法律团队组成的合规管理“三道防线”;在合规制度文件方面,制定了与公司经营业务相应的全套合规管理制度以及专门针对员工的行为准则;在合规管理流程方面,针对公司日常经营活动设计了相应的合规风险防范审核操作流程;在合规文化宣传方面,积极邀请合规领域的专家及顾问律师对公司各层面开展培训工作。6个月过去了,该院根据合规考察组出具的考察意见,对这起案件举行公开听证。“我们认识到,通过合规才能使企业走得更为长远。”听证会上,涉案企业代表汇报了合规整改情况,表示为杜绝类似事件再次发生,该公司已对正在合作的供应商完成名单建档,同时严格审核入驻产品的商家,并形成了规范的选品采购及品牌授权审核流程。根据辖区市场监督管理所统计数据,案发前,涉及该公司的投诉达27起,考察期内实现了产品质量及品牌“零投诉”。