目录

一、合规案例

1.陈某仁等6人污染环境罪、蔡某贵非法经营罪案

2.福建莆田秀屿法院探索审判阶段企业合规整改之路

3.六个“不”，破冰涉案企业合规改革难题

4.严管厚爱助力企业再出发——泌阳县人民检察院召开首例企业合规案件公开听证会

二、合规文件

推进涉案企业合规改革，金山法院发布《关于涉案企业刑事合规工作办法（试行）》

三、合规资讯

1.嘉善县推动企业合法合规证明集成改革提升政府增值服务能力

2.最高检：持续深化推进涉案企业合规改革----万春出席“2023年企业合规国际论坛”强调持续深化推进涉案企业合规改革

3.审判环节涉企合规怎么做？——双城区法院民二庭开展干警企业合规培训

4.京冀两地跨区域检察协作推进涉案企业合规助力优化营商环境

5.成渝法院“云上”同堂听讲座

正文

一、合规案例

1.陈某仁等6人污染环境罪、蔡某贵非法经营罪案

时间：2023-07-28

来源：苏州市中级人民法院

摘要：某纸塑公司生产过程中产生危险废物、废有机溶剂（HW06）等，被告人陈某仁系该公司副总经理、运营总监、实际负责人，被告人邓某江系人事行政部经理、安全负责人，被告人邓某杰系物流部主管。2017年1月至2020年6月20日，被告人陈某仁、邓某江、邓某杰将该公司无法处置的废有机溶剂共253.26吨交由无危险废物经营许可证的被告人蔡某贵处置。其中188.72吨被蔡某贵交由无危险废物经营许可证的某环卫所员工王某瑶处置。王某瑶先后纠集该环卫所辅助工被告人苏某弟、潘某弟，使用吸粪车倒入公共污水管网内；其余64.54吨被蔡某贵转交他人处置。经认定，该公司产生的废有机溶剂属易燃性危险废物。本案立案初期，法院与检察院共同敦促该公司依法开展企业合规工作。2021年8月，该公司缴纳了足额应急处置、生态修复保证金600万元；某协会出具《审查报告》，认为该公司在规定的整改期限内完成了刑事合规计划。

2.福建莆田秀屿法院探索审判阶段企业合规整改之路

时间：2023-07-27

来源：法治日报-法治网

摘要：近日，福建省莆田市秀屿区人民法院根据相关违规企业的申请，经过前期细致的走访、调查、听证，最终决定对某涉案公司启动企业合规审查，发挥了法治对营商环境的规范和保障作用，起到了“办理一案，治理一片”的效果。在清理长期未结的疑难、复杂案件中，秀屿区法院挖掘出一起特殊的指控涉企犯罪案件。该涉案企业未经批准，擅自提高某农药中的有效成分含量，并在对产品抽样检测超标时，仍出具合格证明，将超标不合格产品命名为“加强型”进行入库发货、销售。经农业农村局查处后，涉案企业又擅自添加非标明农药成分，其行为均已触犯刑法的相关规定，应当以生产、销售伪劣产品罪追究其刑事责任。审理过程中，秀屿区法院了解到现涉案企业公司的相关情况，合议庭认为单纯的“治罪”并非司法治理效果的最优解。今年6月，秀屿区法院联合区检察院前往涉案企业实地走访。经初步调查研判，涉案企业具有积极配合合规整改各项工作的意愿和条件，具有对其开展合规工作的必要性与可行性。

3.六个“不”，破冰涉案企业合规改革难题

时间：2023-07-25

来源：珠海市中级人民法院

摘要：7月17日，广东省珠海市发布台风“泰利”黄色预警信号，大雨将至，珠海的法官、检察官按照预定计划驱车到肇庆市开庭。因为远在200公里之外有几十位员工正等着法院“给个说法”。经过公开开庭审理，珠海市中级人民法院依法审结珠海法院首宗企业合规案，发出全国首份《企业专项刑事合规证明书》。珠海中院创新六个“不”办案理念，成功破冰涉案企业合规改革难题。“法院开展企业合规改革是人民法院坚持能动司法、保障经济社会高质量发展的必然要求，也是法院参与国家治理的应有之义。我们要跳出‘机械司法’‘就案办案’的误区，坚持治罪和治理并重，惩治与保护并举，探索审判阶段推进涉案企业合规改革路径，持续发挥经济特区法院先行示范作用，努力打造涉案企业合规改革珠海样本。”该案主审法官、珠海中院院长张春和表示。

4.严管厚爱助力企业再出发——泌阳县人民检察院召开首例企业合规案件公开听证会

时间：2023-07-24

来源：泌阳县人民检察院

摘要：为深入推进企业合规，护航企业健康发展。7月24日下午，泌阳县人民检察院召开首例企业合规案件拟不起诉公开听证会。人大代表、政协委员、人民监督员、第三方监督评估组织代表、公安代表、涉案企业主管人员及其辩护律师参加听证会。2022年11月，该院受理了一起涉企危险作业案件，该案系企业负责人因法律意识淡薄，在未取得汽油经营许可的情况下，违规销售汽油。为充分发挥刑事威慑与合规激励的叠加效应，报经省院、市院同意，本院依法对该案适用企业合规改革办理，同时，结合案件性质，检察院邀请消防、工商联、公安、应急管理等专业人员组成第三方监督评估小组，对企业合规建设情况进行实地考察评估，现已完成验收。听证会上，承办检察官详细阐述了检察机关审查认定的事实和法律依据；涉案企业辩护人汇报企业合规建设情况；第三方监督评估小组代表就此前对涉案企业开展实地监督评估工作发表评估意见，认为涉案企业合规整改已合格。鉴于涉案企业直接负责人禹某云、禹某庆犯罪情节轻微、认罪认罚，涉案企业合规整改合格，检察机关拟对企业负责人禹某云、禹某庆作出相对不起诉决定。

二、合规文件

推进涉案企业合规改革，金山法院发布《关于涉案企业刑事合规工作办法（试行）》

时间：2023-07-27

来源：新民晚报

摘要：7月27日，金山区人民法院发布《关于涉案企业刑事合规工作办法（试行）》(以下简称《刑事合规工作办法》）。据悉，该办法共二十一条，主要从适用条件、合规程序、考察监督、行刑衔接、跟踪回访等方面对涉案企业刑事合规工作进行规范和细化，为法院开展涉企刑事合规工作提供了明确的规范指引。这也是法院作为司法审判机关积极参与刑事涉企合规改革、支持初创企业步入依法合规发展道路的有益尝试，代表法院涉案企业刑事合规改革工作从个案探索向机制建设转变，从配合检察机关工作开展向主动参与跟进转变。

三、合规资讯

1.嘉善县推动企业合法合规证明集成改革提升政府增值服务能力

日期：2023-07-28 09:32

来源：嘉善市人民政府政务数据办

摘要：今年以来，嘉善县立足营商环境优化提升“一号改革工程”，面对企业上市、上市企业再融资，企业开具合法合规证明多次跑、多头跑的问题，开展企业合法合规证明“最多跑一次”改革，推动企业合法合规证明开具流程优化、申请材料简化、服务流程便利化。窗口设立仅半月，已为嘉善县4家企业开具了39张证明。

理清底数，形成合规证明“两张清单”。以企业需求为导向，推动企业合法合规证明集成改革。形成嘉善县企业合法合规证明部门清单和证明事项清单，共涉及县金融办、县综合执法局、县法院等县级部门16个，企业信用状况证明、无处罚证明、社保证明等证明事项8类。

2.最高检：持续深化推进涉案企业合规改革----万春出席“2023年企业合规国际论坛”强调持续深化推进涉案企业合规改革

时间：2023-07-27　　　　

来源：检察日报-要闻版

摘要：由中国国际贸易促进委员会主办的2023年企业合规国际论坛今天在京召开。此次论坛以“企业合规与高质量发展”为主题，围绕当前企业合规体系建设的热点议题进行了交流研讨。最高人民检察院二级大检察官万春出席会议并讲话。万春指出，近年来，检察机关不断强化顶层设计，推动涉案企业合规改革规范化制度化，坚持依法规范办理合规案件，合规改革扎实推进，取得了积极成效。目前，“中国式”涉案企业合规改革基本框架初具。万春表示，要探索推动涉案企业合规在刑事诉讼全过程适用，加强刑事司法与行政执法、行业监管的有效衔接，扩大合规整改结果运用范围，增强合规激励效果。坚持治罪与治理并重，构建符合社会主义核心价值观和现代企业制度的合规价值观，让合规守法经营成为企业的自觉遵循。

3.审判环节涉企合规怎么做？——双城区法院民二庭开展干警企业合规培训

时间：2023-07-27

来源：双城区人民法院

摘要：为进一步优化营商环境、服务中小投资者、推进企业合规工作，民二庭庭长李国权取得企业合规师证书后，结合审判业务实际，围绕“助推辖区企业合规 促进高质量发展”为主题，组织全庭干警开展企业合规培训。当前形势下，双城区法院受理涉企案件日益增多、类型逐渐多元化，推进企业合规是法院发挥司法职能、推动诉源治理的重要举措，是促进行业发展、规范企业经营的有效手段，更是保企业、促发展的政治要求。此次培训会围绕三个重点：一是要深刻理解开展企业合规培训的重大意义，平等保护各类市场主体；二是要能动司法，以点带面，通过请进来、走出去，推动形成合规经营的社会共识；三是要完善府院联动机制，运用第三方合规监督评估机制，共同推动企业践行合规承诺。

4.京冀两地跨区域检察协作推进涉案企业合规 助力优化营商环境

时间：2023-07-27

来源：张家口政法

摘要：为进一步优化营商环境，推动跨区域涉案企业合规检察协作，形成涉案企业合规工作合力，有效惩治、预防企业违法犯罪，近日，河北省张家口市怀来县人民检察院副检察长任永生带领两名员额检察官前往北京市大兴区人民检察院就涉案企业合规工作检察协作召开联席会议，并实地考察涉案企业合规整改情况。涉案企业合规改革工作全面推开以来，怀来县检察院闻令而动、听令而战。在受理一起假冒注册商标案后，经审查认为涉案企业符合开展合规整改条件，但企业住所地在北京市大兴区。承办人遂向主管领导和检察长进行了专题汇报，多次和大兴区检察院沟通联系，并将本案拟开展企业合规情况层报张家口市人民检察院、河北省人民检察院，得到上级院大力支持。联席会上，案件承办人介绍了案件办理情况，任永生表示，此次开展涉案企业合规异地协作，是涉案企业合规跨区域监管和评估的有益探索，是检察机关延伸办案效果、助力优化营商环境的生动体现；张海军副检察长表示，大兴区检察院将与怀来县检察院同向发力、同频共振，为案件的办理提供支持和帮助。会后，怀来县检察院和大兴区检察院相关干警共同实地走访了涉案企业，为下一步深入合作开展涉案企业合规第三方监督评估工作，促进企业“真整改、真合规”奠定了坚实基础。

5.成渝法院“云上”同堂听讲座

时间：2023-07-25

来源：九龙坡法院

摘要：7月24日，成都高新法院邀请山东大学法学院院长周长军教授作“法院如何参与企业合规改革”专题讲座。讲座由成都高新法院党组书记、院长何良彬主持，成都高新检察院党组书记、检察长黄维智，副检察长周忠受邀参加。九龙坡法院党组成员、副院长李进及相关庭室负责人、干警代表受邀线上参加本次主题讲座。周长军教授围绕“法院如何参与企业合规改革”详细介绍了法院参与企业合规改革的现实意义、参与路径以及在司法实务中可能存在的难点、典型案例同时提出中国企业合规的本土化问题以及不同类型企业合规计划的设计，两地法院干警颇受启发。